国光电器股份有限公司风险投资管理制度.PDFVIP

20130823董事会审议通过 国光电器股份有限公司 风险投资管理制度 第一章总则 第一条 为规范国光电器股份有限公司（以下简称“公司”）的风险投资及 相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利 益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 30 号：风险投资》等法律、法规、规范性文件以及 《国光电器股份有限公司章 程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括证券投资、房地产投资、信托产品投资 以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 其中，证券投资包括公司投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍 生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的 的理财产品。 以下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类或承诺保本的投资行为，但无担保的债券投资仍适用本制 度； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟 持有3 年以上的证券投资； （五）以套期保值为目的进行的投资； （六）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 事会审议通过 第三条 风险投资的原则 （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益； （三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不得 影响公司主营业务的正常运行。 第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投 资的资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资金直接或间接地进行风 险投资。 第五条 公司在以下期间，不得进行风险投资： （一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间； （二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； （三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。 第六条 公司进行本制度规定的风险投资时，应同时在公告中承诺在此项风 险投资后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投 向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行 贷款。 第七条 公司控股子公司进行风险投资，视同上市公司的行为，适用本制度 规定。公司参股公司进行风险投资，对公司业绩造成较大影响的，公司应当参照 本制度的相关规定，履行信息披露义务。 第二章风险投资的决策权限 第八条 公司进行风险投资，应当经董事会审议通过；进行金额在人民币 5,000 万元以上的除证券投资以外的风险投资，还应当提交股东大会审议。 第九条 公司进行证券投资，不论金额大小，均应当经董事会审议通过后提 交股东大会审议，并应当取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同 意。如公司处于持续督导期，保荐机构应当对公司证券投资事项出具明确的同意 事会审议通过 意见。 公司进行风险投资，应当以各类风险投资的发生额总和作为计算标准，并按 连续十二个月累计发生额计算，已按照规定履行相关义务的，不再纳入相关的累 计计算范围。 第三章风险投资管理的控制程序 第十条 公司内审部负责对风险投资项目的审计与监督，每个会计年度末应 对风险投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项风险投资可 能发生的收益和损失，并向董事会审计委员会报告。 第十一条 公司董事会审计委员会负责风险投资项目的事前审议，对风险投 资项目的风险、履行的程序、内控制度执行情况出具审查意见。 第十二条 独立董