《OFDI与投资国_地区_产业结构调整_文献综述》.pdf

《国际贸易问题》2011年第7期 国际投资与跨国经营 OFDI与投资国（地区）产业结构调整：文献综述 周升起 摘要：对20世纪90年代以来国内外学术界就OFDI与投资国产业结构调整的 研究文献进行了系统的梳理、分析和总结。国外就该主题的研究起步早，在理论和 研究方法上已相对成熟，而国内学术界对该主题的关注主要出现在我国加入WTO 以后，基本上延续了国外的研究思路和方法。现有文献比较一致的研究结论是： OFDI对投资国产业结构调整具有直接或间接的促进作用；对我国而言，受OFDI 规模小和 “滞后效应”的影响，目前这一促进作用尚不明显。有待深入研究的问题 是：OFDI对企业产品升级、技术创新和价值创造能力提升的作用，OFDI促进投 资国产业结构调整的影响因素以及OFDI对投资国产业结构调整可能产生的负面影响。 关键词：OFDI （对外直接投资）；产业结构调整；文献综述 国际直接投资是经济全球化的重要推动力量，而伴随国际直接投资发生的国际 产业转移，则对各国产业结构调整产生了重要影响，而且其规模和范围越大，这种 影响就会越显著 （江小娟，2002）。对一国而言，国际直接投资有内向外国直接投 资 （Inward FDI，以下简称IFDI）和对外直接投资 （Outward FDI，以下简称OF- DI）之分。笔者将围绕OFDI与投资国产业结构调整这一主题，对20世纪90年代以 来国内外主要学术文献的研究成果进行系统梳理、分析和总结，期望对该主题进行 深入研究提供一定的线索。 一、国外学术界就OFDI与投资国产业结构调整的研究 二次大战后至20世纪80年代之前形成的，主要以发达国家OFDI为背景的国际 直接投资理论，虽然没有专门分析和论述OFDI与投资国产业结构调整之间的关 系，但发达国家OFDI的长期实践对其国内产业结构优化升级所带来的客观促进效 果，不仅使人们对已有国际直接投资理论有了更深层次的认识，并结合国际直接投 资实践进行了丰富和发展，而且引发越来越多的学者对OFDI与投资国产业结构调 整之间的关系进行多视角的理论和实证研究。 1.传统OFDI理论与投资国产业结构调整 20世纪80年代以前形成的OFDI理论，许多在内容上都蕴含了OFDI可以促进 投资国产业结构调整这一主题。如雷蒙德·维农 （R.Vernon，1966）提出的 “产品 [基金项目]青岛市科技发展计划 “软科学”项目 （编号：10-3-3-40-6-ZHC）资助。 周升起：青岛大学国际商学院 266071 电子信箱：zhoushengqi@qdu.edu.cn。 - 135 - 国际投资与跨国经营 《国际贸易问题》2011年第7期 生命周期理论”，揭示了发达国家跨国公司一般在产品生命周期处于成熟阶段或标 准化阶段时，就开始进行OFDI，一方面是为了扩展产品销售市场、提升利润空 间、延长产品生命周期。另一方面也是为了给母公司让出更多的资源和市场进行新 技术和新产品研发，其结果就是不断推动跨国公司的技术进步、产品更新和生产结 构优化；巴克利和卡森 （P. J.Buckley M. C.Casson，1976）基于 “中间产品” 市场不完全而提出的 “市场内部化”跨国直接投资理论指出，企业通过OFDI实现 生产一体化，可以更有效地获取发展所需的专有技术、专利、管理及销售技术等 “知识中间产品”，克服外部市场不完全所造成的风险和损失。而这些 “知识中间产 品”的获取、使用、扩散和再创新，明显有利于加快投资者及所在产业的产品和技 术结构的升级；阿瑟·刘易斯 （W. A. Lewis，1978）提出的发达国家OFDI “劳动 密集型产业转移论”，不仅分析论证了第二次世界大战后，由于人口自然增长率下 降和非熟练劳动力供给不足，引起劳动力成本上升，促使发达国家通过OFDI将其 某些劳动密集型产业转移到发展中国家，而且也阐明了发达国家在向发展中国家转 移劳动密集型产业的同时，相应也加快了其国内产业结构升级的步伐；小岛清 （K. Kojima，19