600307 _ 酒钢宏兴募集资金管理制度.pdfVIP

甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司 募集资金管理制度 （经第五届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司( 以下简称“公 司”)对募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者利益，根据 《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办 法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、 《关于规范上市公司超募资金使用与管理有关问题的通知》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上 市公司监管指引第2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司章 程》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等) 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 募集资金必须严格按照招股意向书或募集说明书承诺的投资项目、 投资金额和投入时间安排使用，实行专款专用。公司董事会应当制定详细的资金 使用计划，做到资金使用规范、公开、透明。 第四条 公司董事会、经理层及各所属部门(含各下属公司)应尽职尽责、谨 慎使用募集资金，以投入产出效益为原则，处理好投入时机、投入资金、投资进 度及项目效益间的关系。 第五条 募集资金投资项目( 以下简称“募投项目”)通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，适用本制度。 第二章 募集资金存储 第六条 公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户( 以下简称“募 集资金专户”)集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第七条 公司认为募集资金的数额大，并且结合投资项目的信贷安排确有必 要在一家以上商业银行开设专用账户的，应坚持同一投资项目的资金在同一专用 账户存储的原则。 第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人、存放募集资金的商 业银行（以下简称“商业银行”)签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议 至少应当包括以下内容： (一)公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； (二)商业银行应当每月向公司提供募集资金专户对账单，并抄送保荐人； (三)公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000 万 元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额( 以下简称“募集资金净额”) 的20% 的，公司应当及时通知保荐人； ( 四)保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； (五)公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所（以下简称 “上交所”）备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司 应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报告上交所备案并公告。 第三章 募集资金使用 第九条 公司的募集资金投向须经股东大会审批，在决定召开股东大会之前， 须通过有效的法人治理程序，拟定投资项目和资金募集、使用计划。董事会应充 分听取保荐人和公司律师在尽职调查的基础上，对投资项目、资金募集及使用计 划提出的意见。 第十条 进行募投项目审议决策时，应充分考察下列因素并据以作出决定： (一)募投项目所涉及的相关法律、法规及政策规定是否对该投资有明显或隐 含的限制； (二)募投项目是否符合国家、地区产业政策和公司的中长期发展战略及年度 投资计划； (三)募投项目是否具有良好的发展前途和经济效益； ( 四)公司是否具备顺利实施有关募投项目的必要条件； (五)募投项目作出决策所需的其他相关材料。 第十一条 公司使用募集资金不得有如下行为： （一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、 委托理财等财务