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公司关于内部控制有效性的自我评价报告 公司基本建立健全了内部控制制度，形成了较为完善的法人治理 结构。董事会及其下设的专门委员会能充分发挥职能，负责公司的经 营战略和重大决策；高级管理人员负责执行董事会的决议，高管和董 事会之间权责明晰。 公司已将内控制度落实到日常工作中，有效保证了公司的各项任 务的完成，公司财务运作独立规范，制度完善、健全，对内部管理实 行有效控制，保证了公司财务管理和经济活动的合法性和规范性。 一、内部控制综述 （一）内控组织机构设置 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、 法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司 股东大会、董事会、监事会、审计部等机构的操作规范、运作有效， 维护了投 资者和公司利益。 目前，公司内部控制的组织架构为： 1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东， 特别是中小股东享有平等知情权，确保所有股东能够充分行使自己的 权利。 2、公司董事会是公司的决策机构，督促管理层建立和完善内部 控制的政策和方案，及督促内部控制的执行。 3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管 人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责 并报告工作。 4、公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪 酬委员会等四个专业委员会。除战略委员会外，独立董事在各专业委 员会成员中都超过了半数，这充分保证了各项决议的独立性、公正性。 5、公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指 挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力， 保证公司的正常经营运转。各控股子公司和职能部门实施具体生产经 营业务，管理公司日常事务。 （二）完善制度方面 1、公司总部的各项制度 公司除《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《董事会专门委员会工作制度》、《监事会议事规则》、《经 理工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、 《募集资金管理办法》对公司治理结构作出规范外，在内部财务管理 上制定了 《公司会计制度》、《对分公司、控股子公司财务管理规定》、 《费用管理细则》等制度，在业务管理上为各家下属公司统一制定了 管理制度，在内部行政人事管理、安全生产方面都做了较为细致的规 定。 公司的《公司章程》符合《公司法》、《证券法》及中国证监会 和交易所的有关规定、董事会授权合理合规，历次章程修改符合法定 程序并办理了相应变更登记；公司组织机构健全、设计基本合理有效。 同时，三会运作规范，已经建立并有效运行董事会专门委员会制 度、独立董事制度，独立董事能够实际发挥作用；建立了相对完善的 业务控制、信息系统控制和会计管理控制体系且得到有效执行，建立 了与公司实际情况相匹配的内部控制制度。 2、对下属公司的制度规范 公司通过加强下属控股公司的法人治理结构建设来实现公司对 分支机构有效管理和控制。公司制定十二项基本管理制度，从制度上 统一对下属公司的管理。所谓统一不是剥夺下属公司的自主经营权， 而是统一经营理念、规范经营行为，目的在于强化津滨品牌效应，提 高下属公司盈利水平。做到“八个统一”，即统一战略、统一品牌、 统一资金调度、统一采购、统一人力资源调配、统一技术合作平台、 统一供应商平台、统一售后服务平台。 （三）公司设立专门的内审部门。对公司财务收支和经济活动进 行内部审计、监督和报告，有效化解经营风险，监督体制完备、有效。 该部门共5名工作人员。 （四）公司 2008 年建立和完善多项制度，公司根据中国证监会 及深交所的有关要求，在天津上市公司中率先制定了《天津津滨发展 股份有限公司防止大股东及关联方占用公司资金的规定》，通过董事 会审议，并进行即时披露。公司还根据有关规定完善了《独立董事制 度》，并根据中国证监会48 号公告的要求制定了《审计委员会年报工 作规程》。公司根据相关规定对《公司章程》进行完善，增加有关现 金分红的规定，保护中小股东的权益。通过上述制度的完善，我公司 的内控水平得到进一步提高。 公司在 2008 年根据有关规定认真对控股子公司、关联交易、募 集资金使用重大投资、信息披露等有关重点问题进行了自查,未发