《四川明星电力股份有限公司对外投资管理制度》.pdf

四川明星电力股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强四川明星电力股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）对 外投资的管理，规范本公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障本公司对外投资的 保值、增值，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所 股票上市规则》、国家其他有关法律法规规定及《四川明星电力股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》），并结合本公司具体情况制定本制度。 第二条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对本公司在组织资源、资产、投资 等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性，提高本 公司的盈利能力和抗风险能力。 第三条 本制度所称对外投资是指本公司及本公司控股50% 以上的绝对控股子公司 和本公司为第一大股东及拥有实际控制权的相对控股子公司（以下简称“子公司”）对 外进行的投资行为，即将货币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物， 专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 对外投资包括投资新建全资企业、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收 购、转让、项目资本增减等。 第四条 公司对外投资划分为长期投资和短期投资： （一）短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括各种股票、债券、基金等。 （二）长期投资主要指：公司投出的一年内不能随时变现或不准备随时变现的各种 投资，包括债券投资、股权投资和其他投资。 公司长期投资类型： 1、公司及子公司独立出资经营项目； 1 2、公司及子公司出资与其他境内、外独立法人实体成立合资、合作公司或开发项目； 3、参股其他境内、外独立法人实体。 第五条 公司对外投资的原则： （一）必须遵循国家法律，法规的规定； （二）必须符合公司的发展战略； （三）必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展； （四）必须坚持效益优先的原则。 第六条 公司对外投资必须严格执行有关规定，对投资的必要性、可行性、收益率进 行切实认真的论证研究。对确信为可以投资的，应按决策权限逐层进行审批。 第二章 对外投资的组织机构和审批权限 第七条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内， 对公司的对外投资作出决策。 第八条 董事会战略委员会负责统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究，为 决策提供建议。 第九条 公司总经理为公司对外投资实施的主要责任人，主要负责对新的投资项目 进行信息收集、整理和初步评估，经筛选后建立项目库，提出投资建议。 总经理负责对已批准实施的对外投资项目的人、财、物进行计划、组织、监控，并 应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议等，以利于董事会或股东大会及时对 投资作出修订。 第十条 总经理可组织成立项目实施小组，负责对外投资项目的任务执行和具体实 施。公司可建立项目实施的问责机制，对项目实施情况进行跟进和考核。 第十一条 公司财务部为对外投资的财务管理部门，负责对对外投资项目进行投资 效益评估、筹措资金、办理出资手续等。 第十二条 公司董事会审计委员会及其所领导的审计部门负责对对外投资进行定期 2 审计。 第十三条 公司证券部门负责对对外投资项目的协议、合同和重要相关信函、章程 等进行法律审核。 第十四条 本公司对外投资的审批应严格按照《公司法》及其他有关法律、法规和 《公司章程》、《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》等规定的权限履行审批程 序。 第十五条 公司对外投资决策权限为： （一）公司对外投资金额不超过公司最近一期经审计净资产 8 ％的对外投资，由公 司董事会负责审批； （二）投资金额超过公司最近一期经审计净资产 8 ％的对外投资，由董事会审议后， 交公司股东大会批准； （三）董事会授权董事长决定不超过500 万元的对外投资，但事后应向董