全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）.PDFVIP

全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行） 第一章 总 则 第一条 为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份 转让系统）股票转让行为，维护证券市场运行秩序，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统 有限责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、部门规章、其他规 范性文件及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简 称《业务规则》）等相关规定，制定本细则。 第二条 在全国股份转让系统挂牌股票的转让，适用本细则。本 细则未作规定的，适用全国股份转让系统其他有关规定。 第三条 股票转让及相关活动实行公开、公平、公正的原则，禁 止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 第四条 主办券商、投资者等市场参与人应当遵守法律、行政法 规、部门规章、其他规范性文件及全国股份转让系统有关业务规则， 遵循自愿、有偿、诚实信用原则。 第五条 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全 国股份转让系统公司）为股票转让活动提供服务，并依法对相关股票 转让活动进行自律管理。 第六条 股票转让采用无纸化的公开转让形式，或经中国证券监 督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他转让形式。 第二章 转让市场 第一节 转让设施与转让参与人 第七条 全国股份转让系统为股票转让提供相关设施，包括交易 主机、交易单元、报盘系统及相关通信系统等。 第八条 主办券商进入全国股份转让系统进行股票转让，应当向 全国股份转让系统公司申请取得转让权限，成为转让参与人。 第九条 转让参与人应当通过在全国股份转让系统申请开设的 交易单元进行股票转让。 第十条 交易单元是转让参与人向全国股份转让系统公司申请 设立的、参与全国股份转让系统证券转让，并接受全国股份转让系统 公司服务及监管的基本业务单位。 第十一条 主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券 自营和做市业务，应当分别开立交易单元。 第十二条 交易单元和转让权限的具体规定，由全国股份转让 系统公司另行制定。 第二节 转让方式 第十三条 股票可以采取做市转让方式、协议转让方式、竞价 转让方式之一进行转让。 第十四条 股票采取做市转让方式的，应当有2 家以上做市商 为其提供做市报价服务。 申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为 推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。 第十五条 股票采取竞价转让方式的，应当符合全国股份转让 系统公司规定的条件。具体条件由全国股份转让系统公司另行制定。 第十六条 挂牌公司提出申请并经全国股份转让系统公司同意， 可以变更股票转让方式。 第十七条 采取做市转让方式的股票，拟变更为协议或竞价转 让方式的，挂牌公司应事前征得该股票所有做市商同意。 第十八条 采取做市转让方式的股票，为其做市的做市商不足 2 家，且未在30 个转让日内恢复为2 家以上做市商的，如挂牌公司未 按规定提出股票转让方式变更申请，其转让方式将强制变更为协议转 让方式。 第三节 转让时间 第十九条 股票转让时间为每周一至周五 9:15 至 11:30 ，13:00 至15:00。转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。 遇法定节假日和全国股份转让系统公司公告的休市日，全国股份 转让系统休市。 第二十条 经中国证监会批准，全国股份转让系统公司可以调 整转让时间。 第三章 股票转让一般规定 第二十一条 投资者买卖股票，应当以实名方式开立证券账户 和资金账户，与主办券商签订证券买卖委托代理协议，并签署相关风 险揭示书。 投资者开立证券账户，应当按照中国证券登记结算有限责任公司 （以下简称中国结算）的规定办理。 第二十二条 投资者可以通过书面委托方式或电话、自助终端、 互联网等自助委托方式委托主办券商买卖股票。 投资者进行自助委托的，应按相关规定操作，主办券商应当记录 投资者委托的电话号码、网卡地址、IP 地址等信息。 第二十三条 主办