打击公共采购中串通投标之指引-OECD.PDFVIP

打击公共采购中串通投标之指引 2009 年2 月 1. 引言 在容易出现隐性竞争，共谋提高价格的行业或在消费者希望通过投标购买产品或服务，并且容易降 低该产品或服务质量的行业，往往存在串通投标 （或勾结招标）。公共和私人组织往往依靠竞争性 投标以取得更好的经济效益。低廉的价格和/或更好的产品是所有人追求的，因为这样要么节省了 资源或让资源用于其他商品和服务。只有当企业诚实地竞争（例如，诚实和独立的确定其条款和条 1 件）竞争才可以实现更低的价格或更好的质量和创新。串通投标对公共采购有很大的危害。 这种 合谋夺取购买者和纳税人资源，打击公众对竞争的信任，对竞争有很大的破坏作用。 对所有经合组织成员国而言，串通投标是一种非法行为，可对其按照竞争法律法规进行调查和制 裁。在一些经合组织国家中，串通投标也是一种犯罪行为。 2. 串通投标常见形式 串通投标可采取多种形式，所有这些形式使得买家-往往是国家和地方政府-没法以最低的价格购 买货物和服务。一般情况下，竞争对手在投标前已经事先决定谁将在竞争投标中中标。因而串通投 标的一个共同目标是增加中标数量，中标者从而可获取更多的利润。 串通投标计划往往包括分摊和分发由串通投标带来的更高价格而产生的额外利润。例如，同意不出 价或提交不可能中标价格的竞争者可以从中标者那分到分包合同或供货合同，以划分从非法竞标中 获取的利益。然而，串通投标的长期安排可能运用更多复杂的方法来分配谁成为合同竞标赢家，在 数月或几年内来监督和摊派串通投标取得的收益。串通投标可能还包括中标者向其他同谋者支付现 金。这被称为补偿费，有时中标者需向提交陪标的企业支付一定的补偿费。2 尽管个人和公司可能会同意以各种方式实施串通投标计划，他们通常会执行一个或几个常见的策 略。这些方式并不相互排斥。举例来说，陪标可以用来配合投标轮换策略。这些策略反过来又可能 帮助采购官员发现串通投标计划。 掩护式投标。掩护式投标 （也称为互相配合，礼貌，或象征性投标）是串通投标计划实施最常 见的方式。如果个人或公司投标至少涉及下列内容之一时，此投标就被称为掩护式投标： （1）竞争对手同意提交高于指定中标者的价格， （2 ）竞争者提交的价格太高以至于无法接 受，或（3 ）竞争对手投标文件中包含他们认为买家无法接受的特殊条款。陪标的目的是为了 让投标过程显得竞争很激烈。 1 在经合组织国家，公共采购约为15 ％的国内生产总值。在许多非经合组织国家，这一数字甚至更 高。见经合组织，采购贿赂，方法，参与者和反贿赂措施，2007 年。 2. 在大多数情况下，赔偿往往和分包工程的虚假发票联系在一起。事实上，工程是不存在 的，发票也是虚假的。伪造咨询合同也可以用于这一目的。 1 放弃投标。放弃投标计划是指投标竞争者之间达成协议，其中一个或多个公司同意不投标或撤 回投标文件，使指定的投标者中标。从本质上说，放弃投标意味着该公司早已弃权。 分配招标。分配招标计划是指，投标集团各公司不停地竞标，却轮流中标。分配招标计划的实 施方式各不相同。例如，投标集团可以选择各个公司获得等额货币价值的合同，或者按照各公 司规模进行分配。 市场分配。操控投标集团内各个串通者瓜分市场并同意对已分配的客户或地域市场不会参与竞 投。操控投标集团将特定客户或特定类型的客户分配给集团成员。对已分配给其他集团成员的 客户，其他串通者不会竞投已分配的市场 （或只是掩护性投标）。同样，该公司也不对其他公 司的指定客户竞标。 3. 容易产生竞标勾结的行业，产品和服务特征 企业成功实施串通协议，必须商定一个共同的执行协定，监督其他公司是否遵守该协议，并对作弊 公司进行惩罚。虽然串通投标可能发生在任何经济部门，但是有些部门，因为其行业或产品的特点 而使得公司更容易进行串通投标。这些特点和其他辅助因素一起使得串通投标更容易。以下将对此 进行详细讨论。在这些情况下，采购官员应特别警惕。虽然各种行业或产品特点有利于串通，但是 成功实施串通并不需要具备所有的特征。 行业中公司数目不多。串通投标更有可能发生在商品或服务只有少数公司供应的行业。卖家的 数量越少，越