航天宏大股份报价说明书.pdf

北京航天宏达光电技术股份有限公司 （北京市海淀区永定路88 号长银大厦4C09 ） 股份报价转让说明书 推荐主办券商 （山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼） 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 释 义 3 第一章 声 明 5 第二章 风险及重大事项提示 6 一、实际控制人不当控制风险6 二、技术收入不稳定风险6 三、大客户依赖风险6 四、分公司厂房租赁风险7 第三章 批准试点和推荐备案情况 8 一、北京市人民政府批准公司进行股份报价转让试点情况8 二、推荐主办券商推荐及协会备案情况8 第四章 股份挂牌情况 9 一、股份简称、股份代码、挂牌日期9 二、公司股份总额及分批进入代办股份转让系统转让时间和数量9 第五章 公司基本情况 11 一、基本情况 11 二、历史沿革 11 三、主要股东情况 15 四、员工情况 18 五、组织结构 19 六、内部组织结构 20 第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 22 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的基本情况 22 二、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议 24 三、公司为稳定董事、监事、高级管理人员及核心技术人员采取的措施 24 四、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况 24 第七章 公司业务和技术情况 26 一、业务情况 26 二、主要产品的技术含量、可替代性 30 三、所处行业基本情况 31 四、公司面临的主要竞争状况42 五、公司的知识产权和非专利技术44 六、公司的核心技术情况45 七、公司的研究开发情况47 八、公司前五名供应商及客户情况48 第八章 公司业务发展目标及其风险因素 51 一、未来二年内的发展计划 51 二、可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的因素 53 第九章 公司治理 57 1 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 一、公司管理层关于公司治理情况的说明 57 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况 58 三、同业竞争情况 59 四、公司最近二年存在的违法违规及受处罚情况 59 五、公司管理层的诚信状况 59 第十章 公司财务会计信息 60 一、最近两年一期的审计意见和经审计的资产负债表、利润表、现金流量表及股东权益变 动表 60 二、最近两年一期的主要财务指标 70 三、报告期利润形成的有关情况 70 四、报告期资产情况 75 五、重大债务84 六、股东权益情况88 七、关联方、关联方关系及重大关联交易89 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项91 九、股利分配政策和最近两年一期分配及实施情况91 十、控股子公司或纳入其合并财务报表的其他企业的基本情况91 十一、管理层对公司最近两年一期财务状况、经营成果和现金流量的分析92 第十一章 备查文件 95 2 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书