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亲属回避管理流程..doc
亲属回避管理流程
1目的
本文件规范了XX农村银行(以下简称“本行”)亲属回避管理的流程和控制要点,旨在健全内部控制制度,加大对本行员工操作风险和道德风险的防范和控制力度,预防经济案件的发生,确保本行稳健持续发展。
2适用范围
本文件适用于本行所有在岗员工。
3定义、缩写与分类
3.1定义
亲属回避管理:是指本行为规避员工在其履职过程中,因亲属关系可能产生的利益庇护、行为偏私等违规违纪行为,通过实施亲属双方岗位回避,采取主动隔离措施的规范化管理过程。
3.2缩写
无
3.3分类
应予回避的亲属关系包括:
1)夫妻关系
2)直系血亲关系:是指祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女。
3)三代以内旁系血亲关系:是指兄弟姐妹及其子女、表兄弟姐妹及其子女、堂兄弟姐妹及其子女。
4)近姻亲关系 人力资源部门/档案管理岗 负责登记亲属回避管理台帐,负责将亲属关系回避相关资料整理归档。 内部审计部门/现场审计岗 1)负责对调动人员进行现场审计;
2)撰写审计报告,并报人力资源部门备案存档。 支行(部门)/负责人 1)了解本支行(部门)员工的亲属关系,落实亲属回避制度;
2)初审本支行(部门)员工的《XX农村银行亲属关系申报表》,并及时报送人力资源部门。 支行(部门)/员工 1)遵守亲属回避制度,及时如实填报《XX农村银行亲属关系申报表》。
2)存在亲属回避情形需要调整岗位时,主动配合做好工作交接。
5原则与基本规定
5.1原则
1)强制回避原则:本行亲属回避属强制性规定,凡是存在应予回避情形的员工,一律无条件接受并主动配合实施回避。
2)以低避高原则:本行实施亲属回避,按照职务级别不同的,一般应由职务较低的一方主动回避。
3)以后避先原则:本行实施亲属回避,如果双方担任同级职务的,一般应由担任现职较后的一方主动回避。
5.2基本规定
1)本行亲属回避的日常管理工作由人力资源部门负责。
2)本行亲属回避是一种强制性措施,所有员工都要按规定自觉填报《XX农村银行亲属关系申报表》(附件一),由各支行(部门)集中报人力资源部门。
3)本行存在应回避亲属关系的员工,双方不得在同一支行(部门)担任直接隶属于同一领导人的同级职务。
4)本行存在应回避亲属关系的员工,双方不得在同一支行(部门)担任有直接上下级领导关系的职务。
5)本行存在应回避亲属关系的员工,双方不得在同一支行(部门)从事有相互利益或制约关系的岗位工作。
6)本行存在应回避亲属关系的员工,双方不得在有上下级管理关系的机构(部门)之间从事有相互利益或监督制约关系的岗位工作。
7)本行对亲属回避实施动态管理,对已掌握亲属关系的员工和自行申报亲属关系的员工,按规定应回避的,应及时对需要回避的人员进行岗位调整。
8)本行因亲属关系回避被调整岗位的员工必须服从岗位调整决定,拒不服从或不在规定期限内到任新岗位的,担任领导职务的人员一律免职,一般员工作待岗处理。
6流程描述与控制要求
阶段 环节 风险点 6.1申报阶段 环节名称 : 自行申报
适用部门 : 支行;相关部门;
适用岗位 : 相关人员;相关人员;
职责要求 : 如实申报亲属回避关系
操作规范 : 各支行(部门)员工遇有亲属回避关系时如实填写《XX农村银行亲属关系申报表》(附件一)、新员工入行时也应如实填写《XX农村银行亲属关系申报表》(附件一),注明与之有亲属关系的人员,并写明双方现所在岗位,报本支行(部门)负责人。 6.1申报阶段 环节名称 : 初审上报
适用部门 : 支行;相关部门;
适用岗位 : 负责人;负责人;
职责要求 : 汇总核实并上报本支行(部门)员工亲属关系
操作规范 : 核实本支行(部门)员工填写的《XX农村银行员工亲属关系申报表》(附件一),签署意见后报人力资源部门审核。 6.1申报阶段 环节名称 : 审核、汇总
适用部门 : 人力资源部门;
适用岗位 : 员工管理岗;
职责要求 : 审核各支行(部门)统计的员工亲属关系
操作规范 : 根据各分支行和各部门上报情况以及日常排查、走访情况进行汇总分析,确定亲属回避人员名单。如发现员工未如实填写上报的,将追究相关人员责任。 6.2调整方案审批阶段 环节名称 : 拟订岗位调整方案
适用部门 : 人力资源部门;
适用岗位 : 员工管理岗;
职责要求 : 拟订岗位调整方案
操作规范 : 按照应回避亲属关系统计情况,考虑各支行(部门)岗位设置等因素拟定岗位调整方案,调整方案应包括:被调整人姓名、岗位、调整事由、拟调整的岗位安排、调整到位时间等内容。方案制定后报经理岗审核。 6.2调整方案审批阶段 环节名称 : 初审岗位调整方案
适用部门 : 人力资源部门;
适用岗位 : 经理岗 ;
职责要求 : 初审岗位调整
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