制度变迁与制度创新概述.pptVIP

第九章 制度变迁与制度创新 讲义结构 学习目的和要求 制度创新 制度的需求与制度的供给 制度变迁的轨迹与过程 制度变迁模型比较 学习目的和要求 学习本章须了解制度创新的概念和制度创新的动力 能够分析制度创新的过程 了解制度创新的诺思模型 了解和掌握制度需求和供给及其影响因素 了解制度供求的均衡与非均衡 了解制度变迁的轨迹与过程 能够比较制度变迁的各种模式 讲义结构 学习目的和要求 制度创新 制度的需求与制度的供给 制度变迁的轨迹与过程 制度变迁模型比较 制度创新 “创新”的概念和创新理论是由熊彼特在1912年出版的《经济发展理论》一书中首次提出和阐发的。 在熊彼特看来,所谓创新,就是建立一种新的生产函数,也就是说,把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。 熊彼特认为,创新包括产品创新、技术创新、组织创新和市场创新等。 美国经济学家戴维斯和诺思于1971年出版的《制度变革和美国经济增长》一书中,继承了熊彼特的创新理论,研究了制度变革的原因和过程,并提出了制度创新模型,补充和发展了熊彼特的制度创新学说。 制度创新 新制度经济学论述制度创新有以下几方面的内容: (1)制度创新一般是指制度主体通过建立新的制度以获得追加利润的活动,它包括以下三方面:第一,是反映特定组织行为的变化；第二,是指这一组织与其环境之间的相互关系的变化；第三,是指在一种组织的环境中支配行为与相互关系规则的变化。 (2)制度创新是指能使创新者获得追加利益而对现行制度进行变革的种种措施与对策。 制度创新 (3)制度创新是在既定的宪法秩序和规范性行为准则下制度供给主体解决制度供给不足,从而扩大制度供给的获取潜在收益的行为。 (4)制度创新是由产权制度创新、组织制度创新、管理制度创新和约束制度创新四方面组成。 (5)制度创新既包括根本制度的变革,也包括在基本制度不变前提下具体运行的体制模式的转换。 制度创新 (6)制度创新是一个演进的过程,包括制度的替代、转化和交易过程。 综合观之，所谓制度创新是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。 制度创新 制度创新的动力 在现实社会发展中,制度总是要借助不断地创新来拓展自身的绩效范围。从一般意义上讲,如出现预期的净收益超过预期的成本,一项制度就会被创新。 制度创新的成本主要由这几部分构成:规划设计、组织实施的费用；清除旧制度的费用；削除变革阻力的费用；制度变革带来的损失及变革的机会成本等。 制度创新 制度创新的动力 制度创新只有在这样两种情况下发生:一是创新改变了潜在利益；二是创新成本的降低使制度的变迁变得合算。 制度创新是制度主体根据成本效益分析进行权衡的结果。 这种分析包括三个方面:一是某制度设立与该制度缺位在成本效益方面的比较。二是把同一制度安排和制度结构的运行效益与运行成本加以比较。三是对可供选择的多种制度的成本收益进行比较,选择净收益最大的一项制度。 制度创新 制度创新的原动力在于: 作为国家和社会主体的个人、社团和政府都企图在这一过程中减少实施成本和摩擦成本,从宏观上谋取经济、政治和社会的最大收益,从微观上对不同主体的行动空间及其权利、义务和具体责任进行界定,有效约束主体行为,缓解社会利益冲突。 制度创新的终极动力在于追求个人利益最大化,即一项制度安排是在预期的净收益超过预期成本时就会被创新。 制度创新 制度创新的过程 戴维斯和诺斯把制度创新的全过程分为五个阶段 (1)形成“第一行动集团”阶段。 (2)“第一行动集团”提出制度创新方案的阶段。 (3)“第一行动集团”对已提出的各种创新方案进行比较和选择的阶段。 (4)形成“第二行动集团”阶段。 (5)“第一行动集团”和“第二行动集团”协作努力,实施制度创新并将制度创新变成现实的阶段。 戴维斯和诺斯认为,制度创新的过程是制度失衡与制度均衡的交替变化过程。 制度创新 制度创新的模型：“诺思模型” 制度创新的条件和动因。 制度变迁过程。 诺思等人把制度变迁视为一种制度均衡——非均衡——均衡的过程。 制度创新 制度创新的模型：“诺思模型” 所谓制度均衡指在既定的制度安排下: (1)已经获取了各种要素资源所产生的所有潜在收入的全部增量； (2)潜在利润仍然存在,但改变现有制度安排的成本超过潜在利润; (3)如果不对制度环境作某些改变,就不可能实现收入的重新分配,那么,现存的制度结构就处于一种均衡状态(即制度均衡)。制度均衡实际上就是现存的制度结构处于“帕累托最优状态”之中,在这一状态中,现存制度安排的任何改变都不能给经济中的任何人或任何团体带来额外收入。 制度创新 制度创新的模型：“诺思模型” 但是这种制度均衡未必是永久的。因为一些外在事件能衍生出对现存制度安排的压力。 第一,