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* 4.4 不合格的描述 ? 事实的准确观察(判断) ? 在哪里发现(地点) ? 发现了什么(事实) ? 为什么不合格(原因) ? 谁在场(职位) ? 采用专业术语(如：未能提供、经查） ? 要便于查找(追溯) ? 要有助于改进(帮助) ? 标准条款和文件(依据) * 不合格描述 (例一) A. 2010.6.6查公司无证据表明开展了管理评审工作；不符合标准条文5.6的要求 ? B.2010.6.6查未能提供刘德华的上岗位的培训记录；不符合ISO9001标准条文6.2.2要求。 * 4.5 不合格报告 不合格报告的作用: ? 现场审核观察结果的 陈述 ? 经受审核部门确认 ? 审核报告的组成部分 ? 提交受审核部门的正 式文件 不合格报告的内容： ? 受审核部门 ? 审核员 ? 不合格报告编号 ? 日期 ? 不合格描述 ? 不合格原因分析 ? 纠正措施要求 ? 受审核方确认 * * 审核组会议 ? 现场审核结束后,末次会议之前,或审核过程中定 期(每天结束)召开 ? 同审核组成员参加 ? 讨论审核结果 ? 审核组长确认不合格项 ? 沟通审核信息、线索 ? 协调审核方向 ? 审核组长作审核总结准备 * 第五章 审核综述与验证 审核报告的内容: ? 审核的目的和范围 ? 审核依据文件 ? 审核组成员 ? 审核时间 ? 审核不合格项分布 ? 审核综述 ? 不合格报告 审核综述: ? 说明发现的不合格项 ? 根据审核的不合格项 对受审核部门的 体系作出评价: ---好的方面 ---存在的不足 ---努力的方向 * 第五章 审核综述与验证 ? 审核组提交审核报告 ? 受审核部门采取纠正措施 ? 受审核部门记录已采取的纠正措施 ? 审核员在规定的时间内验证 ? 根据验证结果判断纠正措施的有效性 ? 所有纠正措施完成,审核关闭 * 内部审核员的作用 一、对体系的运行起监督作用 二、对体系的保持和改进参谋作用 三、在体系管理方面起上下沟通作用 四、在第二、三方审核中起内外接口的作用 五、在体系的有效实施方面起带头作用 * 审核员的正确工作方法 一、少讲、多看、多问、多听 二、选择正确的对象提问 三、正确地提出问题 四、封闭式问题和开启式问题相结合 五、提问与索看相结合 六、联想和追溯 七、创造一个良好的审核气氛 * * 宏 儒 版 权 所 有 Http：// 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！ * —如何开展内部审核工作培训课程 * 目 录 第一章 审核术语 第二章 实施内部审核的基本要求 第三章 现场实施技巧 第四章 不符合报告开具 第五章 审核综述与验证 * 第一章 审核术语 1.1 审核的定义：确定体系及其要素的活动和其有关的结果是否符合有关标准或文件；体系文件中的有关规定是否得到有效的贯彻并适合于达到体系目标的系统的、独立的检查。 a.有效性：体系活动与文件要求是否一致，而文件要求是否有效实施。 b.独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员进行。 * 第一章 审核术语 内审工作就是指检查： 说到的写到、写到的做到、 做到的有效、有效讲证据。 * 第一章 审核术语 1.2审核类型: 第一方审核(内部审核); 第二方审核(相关方审核); 第三方审核(认证审核） 第一方审核： ? 使体系满足标准 和/或其它约定的文件 (如合同要求) ? 在第二、三方审核前 找出问题，纠正不足 ? 维持、改进和完成质 量体系的需要 第二方审核： ? 作为考核该方的管理绩效 ? 增加双方对体系要求 的相互了解 第三方审核： ? 寻求向组织服务对象 表示承诺的认可 获得国际或国家权威 认证证书 * 第一章 审核术语 1.3审核的依据： * 产品/服务要求 * 体系文件 *