税收风险内控系统解决方案.docVIP

地税风险内控系统 解决方案  目 录 1 关于我们 4 1.1 公司使命 4 1.2 我们的目标 5 1.3 公司的责任 5 1.4 公司的理念 5 2 方案综述 6 2.1 系统定位 10 2.2 系统的特点 10 2.3 系统设计思路 10 2.4 系统设计技术路线 11 3 系统设计原则 13 3.1 易用的原则 13 3.2 整体性保障原则 13 3.3 实用性与适应性原则 13 3.4 先进性与发展性原则 14 4 设计目标 14 4.1 高效可扩展 15 4.2 可定制、自适应、开放型系统 16 5 系统架构 16 5.1 系统架构 16 5.2 系统构成 18 5.3 系统网络环境 19 5.3.1 结构设计 19 5.3.2 网络协议 19 5.3.3 网络拓扑图 20 5.4 系统运行环境 20 5.4.1 服务器要求 20 5.4.2 客户端要求 21 5.4.3 网络操作系统 21 5.4.4 服务器组件 22 5.4.5 数据库平台 23 6 系统特性 23 6.1 简单使用 23 6.2 强大的适应能力 24 6.3 技术领先 24 7 技术特点 25 7.1 技术特点 25 7.2 功能特点 26 8 功能模块设计 27 8.1 控制环境 27 8.1.1 防控体系建立 27 8.1.1.1 政务流程 27 8.1.1.2 流程设计及实现形式 29 8.1.1.3 业务流程 31 8.1.1.4 体系遗传进化流程 32 8.1.2 防控制度手册 32 8.1.2.1 规范制度 32 8.1.2.2 流程文档 33 8.2 风险评估 33 8.2.1 风险评价 33 8.2.1.1 流程描述 33 8.2.1.2 评价管理 34 8.2.1.3 流程版本控制 35 8.3 控制活动 35 8.3.1 跟踪整改 35 8.3.1.1 流程监管 35 8.3.1.2 监管报告 36 8.4 信息和沟通 36 8.4.1 内部报告 36 8.4.1.1 防控报告 37 8.4.1.2 工作日志 37 8.5 监控 37 8.5.1 对外披露 38 8.5.1.1 信息汇集 38 8.5.1.2 披露管理 38 8.5.2 内部公示 38 8.5.2.1 信息汇集 38 8.5.2.2 公示管理 39 8.6 其它模块 39 8.6.1 个人任务 39 8.6.2 模板管理 39 8.6.2.1 制度模板 39 8.6.2.2 文档模板 39 8.6.2.3 评价模板 40 8.6.2.4 监管报告模板 40 8.6.2.5 防控报告模板 40 8.6.2.6 披露公示模板 40 8.6.3 系统管理 41 8.6.3.1 组织机构 41 8.6.3.2 岗位管理 41 8.6.3.3 用户管理 42 8.6.3.4 系统设置 42 8.6.3.5 数据备份 42 8.6.3.6 数据恢复 42 8.6.3.7 数据字典 42 8.6.3.8 模块编号设置 42 8.6.3.9 系统日志 43 8.6.3.10 自定义报表 43 8.6.4 流程设置 43 9 结束语 44 方案综述 加强廉政风险防控、规范权力运行既是一项重要而紧迫的机制建设，也是一项长期而艰巨的工作任务。加强对权力运行的管理需要将权力行使过程变为信息处理过程，增强程序的严密性，弱化人为因素。逐步将以审批事项为重点的各类权力运行纳入信息化管理，实现实时监督、控制和综合分析；进一步整合行政管理、人事管理、财务管理等管理内容，使各类信息互融互通，便于沟通和监控，切实掌握各类事项的受理、承办、审核、批准、办结等信息，做到实时监控，全程制约。 为了引导和推动企事业单位建立健全内部控制，提高内部控制与管理水平，促进管理健康可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，国家有关部门依据相关法律、行政法规的规定，制定《内部控制规范》。规范涵盖经营管理的各个层级、各个方面和各项业务环节。规范指出内部控制要包含控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通、监控五个基本要素。内部控制是一个受所有参与人员影响的过程，该过程的设计是为了提供实现以下三类目标的合理保证：经营的效果和效率、财务报告的可靠性、法律法规的遵循性。 在地税的日常工作中,大部分的业务属于流程类的活动。这些流程类的业务活动都可以分解为一系列的子过程,各个子过程之间传递各种文档资料,还可以根据不同的条件对流程进行选择。地税风险内控系统主要目标之一就是实现内部的工作处理流转和信息共享,利用计算机技术不仅能够解决办公过程中某个独立环节的业务问题,而且能够将过程中所涉及的所有环节衔接起来,使得上一个环节的业务处理效果能自动流转到下一环节以便利用或处理。 我们