股票质押式回购登记结算业务介绍.pptVIP

司法冻结 “质押可卖出”状态下，如司法机关要求冻结该质押，则中国结算上海分公司调整相应“质押可卖出”数量（调整为“质押不可卖出”），并依法协助执行 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 6、终止购回 终止购回申报日日终，中国结算上海分公司根据上海证券交易所确认的申报数据，将融入方证券账户内相应标的证券及孳息（如有）解除质押登记 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 7、质押查询 融入方与融出方可向证券公司申请查询股票质押回购交易明细情况 出质人与质权人可向中国结算上海分公司申请查询其质押登记明细情况 证券公司和中国结算上海分公司的数据如有不一致，以中国结算上海分公司提供的数据为准 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 8、权益处理 待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押。但是发行人不通过中国结算上海分公司派发的股东权益，以及采用场外现金分红或收益结转份额分红方式的，相应的股东权益不随标的证券一并质押 待购回期间，标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所取得的证券不随标的证券一并质押 待购回期间，融入方基于股东身份享有出席股东大会、提案、表决等权利 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 9、违约处置卖出申报 违约处置卖出当日，证券公司应在确认成交数量后，于当日9:00——15:00，向中国结算上海分公司申报“质押可卖出”的证券卖出信息 当日日终，中国结算上海分公司根据上海证券交易所发送的撮合平台交易数据，以及证券公司向中国结算上海分公司申报的“质押可卖出”证券卖出信息，调减相应的“质押可卖出”证券数量 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 卖出申报处理结果 证券公司申报正确的，按申报情况调减相应的“质押可卖出”证券数量 证券公司未按要求申报“质押可卖出”证券卖出明细或者申报错误的，中国结算上海分公司按以下顺序确定卖出证券并维护冻结明细：（1）未被冻结的正常证券；（2）司法不限制卖出冻结或质押可卖出的证券（按冻结时间先后排序） 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 四、技术接口 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 发结算参与人接口 证券变动文件 ZQBD-A 结算明细文件 JSMX-A 未到期业务对帐文件 WDQ-A 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 1、证券变动文件 ZQBD-A 文件内容：包含当日上海证券交易所股票质押式回购业务申报处理成功的证券质押、解除质押数量 包含回购期间产生的孳息质押冻结数量 过户类型：00C（质押），00D（解除质押） 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2、结算明细文件 JSMX-A （1） 文件内容：包含当日上海证券交易所股票质押式回购所有成交记录的清算交收明细和处理结果 QSBZ（清算标志）： “991” 股票质押式回购初始交易清算 “992” 股票质押式回购购回交易清算 “993” 股票质押式回购补充质押清算 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2、结算明细文件 JSMX-A （2） JGDM（结果代码）： 正常交收：融出方、融入方都填0000 证券账户状态不正确：0299（融出方），9902（融入方） 融入方证券余额不足：9903（融入方） 资金余额不足：0499（融出方），9904（融入方） 清算路径错误：0599（融出方），9905（融入方） 融入方申报债券兑息、兑付权，股票配股权，红利权用于质押，提示申报券种错误：9907（融入方） 融入方证券账户为信用证券账户、融券专用证券账户、证券公司客户信用担保证券账户，提示证券账户不可用于该业务：9908（融入方） 证券账户不存在：0999（融出方），9909（融入方） 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 3、未到期业务对帐文件 WDQ-A（1） 文件内容：包含所有股票质押式回购未到期数据 初始交易及其对应的补充质押分两笔记录 未到期类别：006（股票质押式回购未到期数据） 数量1字段：初始交易或补充质押时申报的数量，不包含回购期间生成的孳息。融入方、融出方均为正数 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 3、未到期业务对帐文件 WDQ-A（2） 金额1字段：对于初始交易该字段填写初始交易金额，对于补充质押该字段为0 通过成交日期和成交序列号字段，可唯一标识某一笔初始交易或补充质押 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 4、证券四要素标签填写说明 证券类别字段不为空，填写标的证券的证券类别 流通类型字段不为空，填写标的证券的流通类型 权益类别左对齐，位数不足的右补空格，若标的证券无权益类别，则填两位空格 挂牌年份右对齐，位数不足的左边补0，若标的证券无挂牌年份，则填0000（