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四川优机实业股份有限公司公开转让说明书 四川优机实业股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 二零一五年九月 1-1-1 四川优机实业股份有限公司公开转让说明书 声明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书 中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表 明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变 化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1-1-2 四川优机实业股份有限公司公开转让说明书 重大事项提示 本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应认真阅读公开转让 说明书“第四节公司财务”之“十二、风险因素” 的全部内容，充分了解公司所披露 的风险因素。 （一）管理风险 1、人才流失风险 公司是一家技术密集型企业，核心技术是公司生存和发展的根本，业务发展 各环节都需要核心的技术人员、出色的营销人员去决策、执行和服务，因此拥有 一支稳定的、高素质的人才队伍对公司的持续发展至关重要。目前公司已建立了 经验丰富且稳定的技术研发团队和经营管理团队。随着业务规模的持续扩张，对 更高层次管理型人才、技术型人才和营销型人才的需求必将不断增加，人才储备 规模、人员的素质、研发的实力需进一步加强。考虑到同行业内其他竞争者对高 层次的人才争夺日趋激烈，如何留住并吸引高层次人才，将是公司未来持续发展 所面临的关键问题。如果在未来业务发展过程中，出现公司核心人员流失，将会 对公司持续经营发展产生重大影响。 2、技术泄密的风险 公司主营业务技术含量高，是核心竞争力的体现，公司的工艺图纸和技术情 报是公司的核心机密。技术图纸主要提供给上游供应商，在未经公司允许的情况 下，上游供应商有可能直接使用公司的技术图纸或仅对公司图纸做较小改动后使 用，故存在技术图纸和技术情报外泄的可能；另外，公司的设计业务由技术人员 完成，而技术人员存在流失风险，故技术资料亦存在泄露的可能。虽然公司在与 供应商签订的业务合同中均有相应的保密条款和泄密、侵权责任的追究、补偿条 款等，且与主要技术人员签订《保密条款》以防止内部泄密，但随着未来业务规 模的扩大和管理难度的增加，公司的核心技术仍存在泄密的风险。 3、无单个实际控制人的风险 1-1-3 四川优机实业股份有限公司公开转让说明书 公司单个股东持有的公司股份均未超过公司总股本的50%，均无法决定董事 会多数席位，公司的经营方针及重大事项的决策系由全体股东充分讨论后确定， 无任何一方能够决定和施加实质影响，公司无单个实际控制人。公司无单个控股 股东及单个实际控制人，这决定了公司所有重大行为必须实行民主决策，由全体 股东充分讨论后确定，避免了因单个股东控制引起决策失误而导致公司出现重大 损失的可能性，但可能存在决策效率被延缓的风险。 4、房产证尚未取得风险 公司2012 年收购了四川恒瑞100%的股权，四川恒瑞持有的6 处房产尚未取 得房屋产权证书，由于其报建手续尚未办理齐备，这将影响到未来房产证的取得。 现公司正在和洪雅县建设委员会沟通上述房屋的报建手续完备工作。若未来无法 完成报建手续的完备工作，则公司上述房产可能存在无法取得房屋产权证书的风 险。