052附件3--建设项目全过程审计用表.docVIP

第八章 附表 序号 表格名称 一 综合类(A) 表A-1 审计需求调查表 表A-2 审计通知书 表A-3 承诺书 表A-4 授权委托书 表A-5 审计所需资料清单 表A-6 工程资料移交清单 表A-7 工程资料归还签收单 表A-8 建设项目审计实施方案 表A-9 审计会议纪要 表A-10 审计程序表 表A-11 审计日记 表A-12 审计工作底稿 表A-13 审计取证函 表A-14 审计访谈记录表 表A-15 现场勘查记录表 表A-16 问询函 表A-17 工作联系函 表A-18 征询意见函 表A-19 文书送达回证 表A-20 回访记录表 表A-21 工程审计报告书流转控制表 表A-22 工程审计三级复核记录 表A-23 工程审计报告档案总表 表A-24 全过程审计业务类工作底稿目录总表 表A-25 建设项目阶段性审计备忘录 二 工程类（B） 表B-1 基建程序执行情况调查表 表B-2 建设项目管理制度调查表 表B-3 建设项目基本情况表 表B-4 审计相关资料提供情况一览表 表B-5 招投标情况审查表 表B-6 合同管理情况审查表 表B-7 合同付款情况审查表 表B-8 合同分包情况审查表 表B-9 合同变更情况审查表 表B-10 工程进度情况统计表 表B-11 工程进度款支付审批单 表B-12 工程变更审批情况审查表 表B-13 工程变更价款审批单 表B-14 工程签证价款审批单 表B-15 材料、设备价款审批单 表B-16 工程索赔审批单 表B-17 工程造价审计情况统计表 表B-18 项目的社会效益和社会影响情况统计表 三 财务类(C) 表C-1 投资及完成情况一览表 表C-2 物资盘点情况审查表 表C-3 资金来源及到位情况统计表 表C-4 概算执行情况比较表 表C-5 贷款合同检查记录 表C-6 在建工程结构分析表 表C-7 主要合同核对表 表C-8 资金来源结构表 表C-9 凭证（交易）检查表 表C-10 年度会计账户余额与年度审计报告核对表 表C-11 工程项目会计记录金额与造价审核报告核对表 表C-12 竣建02表竣工工程决算一览表与会计账户核对 表C-13 竣建06表竣工工程财务决算表与会计报表核对表 表C-14 竣建03表其他工程和费用明细表与会计账户核对 表C-15 预计未完工程检查表 表C-16 建设资金使用明细表 表C-17 交付使用资产表 表C-18 重要事项签证单 表C-19 标书收入（或中标服务费收入）检查核对表 表C-20 被审核单位基本情况表 表C-21 客户单位基本情况表 表C-22 业务项目基本情况表 表C-23 基本建设项目竣工财务决算报表 表C-24 建竣决01基本建设项目概况表 表C-25 建竣决02基本建设项目竣工财务决算表 表C-26 建竣决03基本建设项目交付使用资产总表 表C-27 建竣决04表基本建设项目交付使用资产明细表 表A-1 审计需求调查表 编号： 项目名称 委托单位 建设单位 工程概况 审计性质 工程结算审计 工程决算审计 工程管理审计 工程专项审计 审计内容 项目法人制资本金制执行情况审计 内部控制制度审计 建设程序程序审计 设计勘查审计 工程拆迁审计 工程招标投标审计 工程合同管理审计 设备和材料采购审计 工程进度审计 工程施工质量管理审计 监理制执行情况审计 工程投资管理审计 安全文明施工管理审计 环境保护管理审计 工程竣工审计 工程财务管理审计 审计方式 全过程跟踪审计（需常驻工作人员） 全过程阶段性审计（不需人员常驻现场，但需阶段性的开展审计工作） 事后审计（结算、决算、后评价审计） 配合委托方开展审计工作 其他 编制人： 编制日期： 表A-2 审计通知书 编号：天工审[****]***号 致： 根据 委托（审计业务约定书编号： ），将由我公司对贵单位负责筹建的 项目进行 审计，按照审计工作计划的安排，现对贵单位发出审计通知书，并请贵单位配合以下事项： 1、请按《