金华科技型企业上市案例分析研究--_--以金利华电气和开尔新材为例.pdfVIP

HEAD PAGE Onthe Strategy J1NHUA Study ScienceTechnologyEnterprises’Listing ZHEJIANGJINLIHUAELECTRIC KAIER and …--Taking CO．，LTD NEWMaterial for Co。，LTDexample． Du By Shengjun OfBusiness Applicationlevels：MBA(MasterAdministration) Study and of Directions：OperationManagementEnterprise Awarded NORMALUNWERSITY Degree by：ZHEJIANG Instructor：Zhao Haoxing 13 Date：March，20 金华科技型企业上市案例研究 一以金利华电气和开尔新材为例 摘 要 当前，科技型企业已成为我国国民经济的重要组成部分，成为经济持续增长 和技术创新的主要力量。但是，科技型企业普遍存在融资难、人才短缺等发展瓶 颈。为了解决企业融资难题，我国制定并出台多项相关政策和法律规范，并着手 建设多层次资本市场，满足不同发展阶段的企业的融资需求。但是，众多科技企 业缺乏对资本市场的认识，缺少利用资本市场加快发展的能力。为此，有上市融 资需求和意愿的科技型企业是否具备相应的融资能力，能否成功通过创业板发行 审核成功上市，这些都是应当关注的问题。 本文采取调研和数据分析等方法，运用优序融资、企业成长周期等理论，对 金华科技型企业进行研究，找出其上市融资的困难、问题，从企业自身提出一些 建设性的建议。在实践上，采用对金利华电气、开尔新材等科技型企业成功上市 融资进行案例分析，多角度总结提炼两家企业上市融资的成功经验。利用代表性 的个案分析金华科技型企业上市融资渠道，多角度提出解决办法。通过对金华科 技企业现状、上市情况、上市难点进行调查分析。实地访谈通过选取典型企业， 对典型企业的高管或财务部门负责人进行访谈；问卷调查的内容主要包括企业基 本情况、企业融资困境、政府对科技型企业的扶持政策、企业融资路径与上市融 资对策等。 科技型企业在上市融资前必须做好三个方面工作：一是明确自身战略定位， 精心开展上市前期准备：做好选择好中介机构、进行公司上市规划、改制与重组、 规划拟上市公司治理结构等工作。二是详尽制定上市方案：明确小组工作任务， 慎重选择保荐人和其它中介机构，设计企业转制和重组方案。三是安排上市日程。 选择好主承销商，确定与上市有关的其它重大事项。要对相应的风险进行分析， 尽量规避或减少其带来的负面影响。有了周全的上市策略和前期准备，企业上市 才能尽可能的减少风险，将上市融资的获益最大化。 本文共分为六章，第一章阐述了论文研究的目的和意义、国内外研究现状及 研究内容和研究方法。第二章阐述了科技型企业发展与融资方式选择及当前资本 市场机遇。第三章分析了金华市科技型企业的融资需求及存在问题剖析。第四章 对金利华电气和开尔新材两个案例进行了研究，总结上市成功经验。第五章是基 于前面的理论和案例研究，提出金华科技型企业上市融资的建议。第六章是结论 及展望，指出了本研究的不足之处。 关键词：科技型企业；上市融资；案例研究 STRATEGYSTUD