《2011 年上半年持续督导跟踪报告》.PDF

北京数字政通科技股份有限公司2011 年上半年持续督导跟踪报告 招商证券股份有限公司关于北京数字政通科技股份有限公司 2011 年上半年持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等相关规定，招商证券股份有限公司（以下简称 “招商证券”）作为北 京数字政通科技股份有限公司 （以下简称“数字政通”、“发行人”或“公司”） 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，对数字政通2011年上半年规范运作 情况进行了跟踪，有关情况如下： 一、数字政通执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用 发行人资源的制度的情况 （一）数字政通控股股东、实际控制人及其他关联方 关联方分类 关联方名称 股权关系 本公司的控股股东 本公司控股股东，持有本公司 股东和实际控制人 吴强华 32.82%股权 持股5%以上的股东 许欣 持有公司7.51%的股权 本公司的控股企业 上海政通信息科技有限公司 本公司持有其100%股权 本公司的董事、监 吴强华、许欣、杨华、朱华、刘纲、李国忠、邵建平、秦其明、高文 事、高级管理人员 荣、张蕾、戴敏云、冯立、王洪深、胡环宇、殷小敏、陈睿 （二）数字政通执行并完善防止控股股东、实际控制人及其他关联方违规占 用公司资源制度的情况 数字政通依据《中华人民共和国公司法》等法律法规与相关规定以及《公司 章程》制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《关联交易决策制度》、《内部审计制度》、《独立董事工作制度》、《对外投 资管理办法》、《募集资金管理制度》、《控股股东行为规范》、《累计投票制 度实施细则》、《信息披露管理制度》、《对外担保管理制度》、《总经理工作 细则》、《投资者关系管理制度》、《提名委员会工作细则》、《战略委员会工 作细则》、《薪酬考核委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《董事会 秘书工作细则》、《重大信息内部保密制度》等规章制度，建立了规范健全的法 人治理结构，公司及其控股子公司均能按照有关法律法规的要求规范运作，防止 控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资源。 1 北京数字政通科技股份有限公司2011 年上半年持续督导跟踪报告 保荐人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会等相关文件、抽查公司资金 往来记录，抽查控股股东、实际控制人及其他关联方的现金报销单等材料，并通 过同数字政通管理层、财务人员及其他相关人员沟通交流的方式对控股股东、实 际控制人及其他关联方违规占用数字政通资源的情况进行了核查。经核查，保荐 人认为数字政通较好地执行并完善了防止控股股东、实际控制人及其他关联方违 规占用其资源的制度，2011年上半年控股股东、实际控制人及其他关联方没有违 规占用数字政通资源。 二、数字政通执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损 害发行人利益的内控制度的情况 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规并结 合自身特点，制定了一套包括组织架构、治理结构、管理制度、财务制度等在内 的较为健全有效的内部控制体系，以确保公司的各项生产、经营活动都能有章可 循。在组织架构方面，公司各部门分工明确、权责明晰、高效协作。对于公司的 日常管理，公司制定了议事规则并规定了各项业务的工作程序，同时制订了内部 审计制度，监督、控制各项工作的执行。公司制定了较为完善的财务管理制度， 严格规定了各项财务工作的流程，保障了财务工作正常、有序的进行。持续督导 期间，公司的生产经营能够严格执行相关内控制度，有效防止董事、监事、高级 管理人员利用职务之便损害发行人利益。 保荐人查阅了公司股东大会、董事会、监事会等相关文件、抽查公司董事、 监事、高级管理人员的现金报销单及工资支付记录等材料，并与相关人员进行了 沟通访谈。经核