上海黄金交易所违规违约处理办法上海黄金交易所违规违约处理办法.pdfVIP

上海黄金交易所违规违约处理办法上海黄金交易所违规违约处理办法 上海黄金交易所违规违约处理办法上海黄金交易所违规违约处理办法 第一章 总 则 第一条 为加强管理，规范交易行为，保障市场参与者的合 法权益，根据《上海黄金交易所章程》、《上海黄金交易所现货交 易规则》、《上海黄金交易所会员管理办法》、《上海黄金交易所风 险控制管理办法》等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称违规行为是指会员、客户及市场相关参 与者违反上海黄金交易所（以下简称交易所）章程、现货交易规 则及其他有关规定的行为。 第三条 交易所根据公平、公正、公开的原则，以事实为依 据，对违规行为进行调查、认定和处罚。 违规行为构成犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任。 第四条 本办法适用于交易所的相关业务活动。 第二章 稽 查 第五条 稽查是指交易所根据交易所的各项规章制度，对会 员、客户、指定仓库、指定结算银