工作报告50例_06.pdfVIP

国信〔2010〕732号 国信证券股份有限公司 关于广东安居宝数码科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 发行保荐工作报告 保荐机构声明：本保荐机构及所指定的两名保荐代表人均 是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，诚 实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业 规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具的文 件真实、准确、完整。 3-1-2-1 一、项目运作流程 （一）项目内部审核流程 国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“本保 荐机构”）制订了切实可行的业务管理规范，项目的内部审核 主要通过项目组所在业务部门审核、投资银行事业部审核、内 核小组审核和投资银行委员会审核等，其具体流程如下图所示： 项目前期调查 保荐代表人、项目人员审慎调查 保荐代表人、业务部门负责人发表意见 项目立项审核 投资银行事业部审核立项 保荐代表人、项目组尽职调查 项目现场工作 业务部门负责人协调及项目管理 投资银行事业部跟踪、督导 保荐代表人对项目推荐发表明确意见 业务部门审核 行业分析员对项目出具分析评估报告 业务部门负责人对项目推荐发表明确意见 投资银行事业部审核 风险监管总部审核并组织实地考察 项目内部审核 内核小组审核、表决 投资银行委员会审核、表决 （二）立项审核 根据国信证券业务管理规范的要求，广东安居宝数码科技 3-1-2-2 股份有限公司（以下简称“安居宝”或“发行人”）首次公开 发行并上市项目（以下简称“本项目”）立项申请在取得吴卫 华、刘卫兵两名保荐代表人书面同意意见、由项目组所在的投 资银行事业部业务十部内部讨论初步确认项目可行、并经业务 部门负责人同意后，在 2009年 10月22日报公司投资银行事业 部申请立项。国信证券投资银行事业部由技术委员会对该项目 立项申请进行审定、并经保荐业务负责人和内核负责人确认后， 于 2009年 11月2日确认同意本项目立项。 （三）项目执行的主要过程 1、项目组成员构成 国信证券投资银行事业部业务十部对本项目进行了合理的 人员配置，组建了精干有效的项目组。项目组成员在财务、法 律、行业研究、投行业务经验上各有所长，包括： 姓名 职务 项目角色 进场时间 备注 项目负责人 投行事业部业务部 吴卫华 保荐代表人 2009年10月 保荐代表人 高级经理 辅导人