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第三章 保荐人和证券服务机构文件 发行保荐工作报告 中航证券有限公司 关于深圳雷曼光电科技股份有限公司 首次公开发行股票 之 发行保荐工作报告 保荐机构 二〇一〇年十二月 3－1－2－1 第三章 保荐人和证券服务机构文件 发行保荐工作报告 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严 格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报 告，并保证其真实性、准确性和完整性。 3－1－2－2 第三章 保荐人和证券服务机构文件 发行保荐工作报告 第一节 项目运作流程 一、项目内部审核流程 （一）项目立项审查阶段 1、项目组进行立项前尽职调查，完成立项申请文件的制作 中航证券有限公司（以下简称“中航证券”、“保荐机构”、“本保荐机构”） 项目组根据有关法律法规、职业标准、专业知识和行业背景等，通过与客户接触、 实地考察、询问等方式对项目进行调查，并通过多种途径对项目分析、评判，作 包括对立项判断有重要影响的所有方面的立项前尽职调查。 项目组在尽职调查的基础上完成《立项调查报告》、《合规审查表》、《质量评 估表》等文件的制作，并按规定填写《立项申请表》，经证券承销与保荐分公司 总经理批准，将上述立项申请材料提交内核小组审核。 2、内核小组对项目的立项进行审核 证券承销与保荐分公司内核小组对项目的立项申请按照《公司法》、《证券法》 及《投行业务管理办法》、《项目管理办法》、《内核工作规则》、《发行人质量评价 体系》等公司内部业务文件的要求进行审核，审核结果可为通过、否决。 通过内核小组对项目进行事前评估，可保证项目的整体质量，从而达到尽量 降低项目风险的目的。 （二）项目管理和质量控制阶段 项目立项后，证券承销与保荐分公司内核小组适时参与项目的进展过程，以 便对项目进行事中的管理和控制，进一步保证项目质量。 证券承销与保荐分公司下设的投行管理部是发行承销内核小组的常设性办 事机构，投行管理部参与项目整体方案的制定，并对项目方案提出建议；同时深 3－1－2－3 第三章 保荐人和证券服务机构文件 发行保荐工作报告