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神开股份2010 年度独立董事述职报告 尤家荣 各位股东及股东代表： 大家好！ 作为上海神开石油化工装备股份有限公司的独立董事，在过去的2010 年，本人 能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司章程》的规定， 恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥了独立董事的独立作用，维护了公司及全体股东的利 益。 现将2010 年度本人履行独立董事职责的情况向各位股东及股东代表汇报如下： 一、参加会议情况 2010 年度，公司董事会共召开了 8 次会议，本人全部亲自出席，无缺席和委托 其他董事出席董事会的情况。在审议议案时，充分发表独立意见，对各项议案均投赞 成票。 二、发表独立董事意见情况 （一）在公司2010年1月26日召开的第一届董事会2010年第一次会议上，我认真 审阅了公司拟聘高级管理人员的履历并了解了其相关业绩情况，发表独立意见认为： 1.聘任的寇玉亭、戴廷轩两名高级管理人员具备《公司法》及《公司章程》等相关法 律法规规定的任职资格；2.公司聘任高级管理人员的程序符合法律法规及《公司章程》 的规定，董事会表决程序合法；3. 聘任的寇玉亭、戴廷轩两名高级管理人员具有多 年的企业管理或相关工作经历，其经验、专业知识及管理能力可以胜任所聘任的工作。 （二）2010年3月20日，我就公司相关事项发表如下独立意见： 1.对公司累计和当期对外担保情况的独立意见：认为：截止2009年12月31日，公 司没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供担保，没有发生 与中国证监会（证监发［2005 ］120号文件）规定相违背的担保事项。报告期内，公 1 司发生的为控股子公司提供向银行进行短期流动资金贷款的担保，均按照《公司章程》 等规定履行了审批程序，符合《公司章程》及《董事会授权管理办法》的有关规定。 2.关于公司2009年度日常关联交易的独立意见：认为：公司及子公司与关联企业 “上海神开气体技术有限公司”和“上海神开投资管理有限公司”间发生的采购货物、 提供后勤综合服务、租赁厂房及办公场所等事项，均属于公司和子公司正常经营所需 要，互相间按照公开、公平、公正的原则，依据当期市场公允价格签订相关协议或合 同，关联交易事项的审核批准程序，符合《公司章程》的规定，不存在损害公司和股 东利益的情况。 3.关于募集资金管理和使用情况的独立意见：认为：公司募集资金项目计划投资 61,000 万元，至2009 年底已累计投资8,996.96 万元，占计划投资额的14.75%。募 集资金到位前，公司用自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 1877.04万元， 已经公司第一届董事会2009 年第二次会议批准，用募集资金进行了臵换。报告期内， 没有发生募集资金项目变更、实施方式变更或实施地点变更的情况，没有用闲臵募集 资金暂时补充流动资金的情况，不存在违规存放与使用募集资金的情形。公司已披露 的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，认真履行了信息披露义务。 4.关于公司续聘2010年度审计机构的独立意见：认为，立信会计师事务所为公司 出具的《2009年度审计报告》，真实、准确地反映了公司2009年度的财务状况和经营 成果，同意公司继续聘请立信会计师事务所为公司2010年度的财务审计机构。 5.对公司2009年度利润分配和公积金转增股本预案的独立意见：认为，公司2009 年度利润分配和公积金转增股本预案兼顾了公司发展需要和股东的利益，体现了公司 稳健、求实的风格，有利于公司可持续发展。同意将该议案提交股东大会进行审议。 6.对内部控制自我评价报告的独立意见：认为，《公司2009年度内部控制自我评 价报告》，真实、客观地评价了公司内部控制运行情况。报告期内，公司董事会对内 部控制制度进行了修订和补充，各项内部控制制度符合有关法律、法规和监管部门的 要求。报告期内，公司没有发生违规担保事项，不存在控股股东及其他关联方违规占 用公司资金的情况。公司对销售与收款、存货管理、关联交易、募集资金使用、信息 披露等方面审核严格、规范、有效，能够保证公司生产经营正常开展和资产的安全与 完整。同意《公司2009 年度内