内审指南案例..doc

第八章 内审指南 4 质量管理体系 4.1 总要求 ⒈审核关注点／相关审核证据 ⑴ 质量管理体系建立并形成文件，实施、保持和持续改进有效性方面的证据。 ⑵ 对外包过程控制的类型和程度在质量管理体系中的规定以及控制结果的证据。 ⒉ 审核案例 【案例8-1】 内审员在与公司高层会谈时，由于公司没有电镀车间和热处理工厂，把部分工件的电镀和热处理工序分别外包给市郊的A电镀厂和B热处理厂加工。内审员问：“对于这些过程，公司怎样控制呢？”经理回答说：“厂家离我们较远，派人到现场监督不方便，但会向他们索要一些书面材料。”内审员查阅公司的质量手册以及相关程序文件，未见到对此类外包过程的描述及对其控制的类型和程度的规定。 【案例8-2】 某物业公司负责写字楼的消防、保安、绿化、保洁等管理工作，内审员在了解物业公司提供绿化、保洁服务的情况时，公司经理说：“公司的绿化、保洁这方面的工作是交给外面的专业公司来做的，也是业主指定的，如有服务质量问题，直接由绿化、保洁公司负责解决，我们只是起监督辅助作用。”内审员问：“有没有对绿化、保洁服务管理方面的规定呢？”经理说：“没有，都是老合作方了，不会出什么大问题。” ⒊ 不合格事实描述 【案例8-1】 公司把××工件的电镀和热处理工序分别外包给市郊的A电镀厂和B热处理厂加工。但在公司的质量手册以及相关程序文件，未见到对此类外包过程的描述及对其控制的类