股票上市规则和中小企业板的运作与监管(ppt 49页)-精.pptVIP

* * * * * * * * * （天彩） * * * * * * * * 三、中小板监管理念－“从严监管” 　　“有质疑必有反应， 　　　有违规必有查处” * 四、中小板监管相关规定 《上市公司特别规定》 《上市公司诚信建设指引》 《保荐工作指引》 《上市公司董事行为指引》 《投资者权益保护指引》 　业绩快报制度 　年度募集资金专项审核 * 特别规定 内部审计制度：应当在股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。 投资者关系管理：指定一名高级管理人员担任投资者关系管理负责人 ；定期报告中说明投资者关系管理情况。 年度报告说明会制度 异常波动：交易引入涨跌幅偏离值 代办股份转让：股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易。 募集资金定期审核制度 * 诚信建设指引 上市第一课：利用上市时机，向公司董事、监事、高管人员传达规范运作理念 诚信教育 ：通过董事及独立董事培训、董事会秘书资格培训以及不定期举办专题培训、座谈会、经验交流会等方式进行 上市公司诚信档案：记录上市公司及其控股股东、董事、监事和高级管理人员的诚信信息。 上市公司诚信评价体系：根据诚信档案建立上市公司诚信评价体系，对上市公司及其控股股东、董事、监事和高级管理人员的诚信状况进行评估。 * 保荐工作指引 列席会议：在保荐协议中约定保