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试论我国监管保荐人之法律制度 (硕士论文摘要) 专 业：经济法 研究方向：商‘法 作者姓名：白哲静 指导教师：井涛副教授 保荐人制度在中国主板和中小企业板的全面实施是中国证券发行上市制度 的一个历史性的变革。这一制度的推出旨在更好的提高证券市场的监管水平，保 护广大中小投资者的利益，提高上市公司的质量以及增强广大投资人对证券市场 的信息，实现统一监管与自律监管充分结合。但是另一方面保荐人本身也是市场 监管主体的监管对象，也存在着逐利性等商业主体的特质，那么如何更好的完善 保荐人制度，完善的对保荐人的监管制度，让保荐人制度在中国的证券市场充分 的发挥作用，成为了我们需要探讨的课题。 本文运用制度分析和比较分析的方法，同时借鉴了各国的保荐人监管制度， 对完善监管保荐人的法律制度进行了探讨。全文约四万字，分为四章： 第一章保荐人监管相关问题。本章主要从我国证券上市发行的历史沿革引出 了保荐人制度的内涵和外延，切入了保荐人监管制度的原则，通过与境外其他保 荐人监管制度的比较，进入我国的保荐人监管模式探讨。 第二章为保荐人及保荐代表人资格监管。本章分别就保荐机构和保荐代表人 的资格监管制度进行了讨论，并对如何完善保荐机构和保荐代表人的资格监管提 出了建议。 第三章为保荐人的行为监管。保荐人的行为监管为保荐人法律监管的重中之 重。本章主要围绕保荐人的主要行为即推荐行为、辅导行为、监督行为，相应的 监管模式进行了探讨，分为事前监管——尽职调查指引和动态监管——保荐人信 用披露等方式，并提出了如何完善的提议。 第四章为保荐人的法律责任监管。对客体的监管最终都将落实到具体的法律 责任上。保荐人制度的法律监管也不例外。本章分别从刑事、民事和行政责任方 面对保荐人应承担的法律责任进行了分析并提出了如何完善的建议。 全文紧扣监管二字，从监管机制的各个方面对保荐人制度的法律监管进行了 探讨和分析，并且也在各个章节提出了对如何吸取国外立法例的成熟之处，并结 合我国的具体实际，完善我国现行监管保荐人的法律制度。 [关键词]：保荐机构 保荐代表人 监管 Researchonthe ofSponsor inChina LegalSystem Supervision (Abstract) ofEconomicLaw Major：Science Researchfoc吣on：EconomicLaw Author：Bai Zhejing Mentor：．AssociateProfessorTan Jing of boardandsecond Theoverall inbotlImain sponsorsystem implementation board ahistoricalrevolutionforChinesesecurities marketsis regulation．The issuing of isforthe ofthe