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《柯克的故事》的法理学解读 　　摘 要 许多学者认为柯克法官与詹姆斯国王的论争是英国法律专业化历史上的一座里程碑。故事中的国王詹姆斯一世的主张，在一定程度上与当时17世纪初的哲学思维是统一的，似乎显得保守落后；而故事中的法官柯克出于法律思维的主张，似乎显得专业而先进。作为西方法律史上最经典的故事之一，这个故事引申出很多角度的思考，从司法上看，两人分别代表了“普通人司法”与“精英司法”的观念；从法制史上看，两人又代表着“大陆法系”与“英美法系”的区别。本文对此则试从法理学的角度进行分析。 　　关键词 法理学 法律形式主义 法律现实主义 　　中图分类号：D90文献标识码：A文章编号：1009-0592（2013）07-008-03 　　西方法律史上最著名的法官之一，爱德华·柯克爵士，是17世纪初英格兰人。他的手稿《判例汇编》第12卷中有这样一个故事，被我国许多学者作为确凿无疑的经典，来解读当时的人物和法制①。 　　故事围绕国王詹姆斯一世和柯克法官的争论展开。有一次，詹姆斯一世把他的大法官们都召集过来，希望法官们认可自己有权将案件拿来“以国王身份”进行裁决。在国王看来，自己本来就有权裁决案件，甚至于法官们不过是代言国王意志而已。柯克法官则直言，国王不能裁决案件，应该根据英格兰的法律来裁决。国王顺着柯克的观点辩论道：按照法律来裁决没有错，而法律是以理性为基础的，国王也一样具有理性。柯克却寸步不让，回答的大意是，法律是需要学习研究和历练的，没有法律思维和经验无法对它进行准确的把握，即便国王确实有卓绝的天赋和理性，但并不是法律上的理性和判断，也一样不能裁决案件。这时，国王詹姆斯生气地斥责柯克冒犯自己，把国王的权威置于“法律之下”，已经构成了犯罪。对此，柯克的回答成就了法律史上的经典语句之一：“国王不应当受制于任何人，但应受制于上帝和法律”。这就是著名的柯克的故事。 　　在我国主流学者的观点中，柯克是一面旗帜，是冒着与国王冲突的危险坚持普通法的至高无上的先驱法学家；而詹姆斯国王则是“反派”，是封建专制“君权神授”的代表。其实，如果放到相关时代背景中仔细研读，詹姆斯国王并非是对压制臣子的“反派”，而是与柯克法官站到同一平面的立场来讨论的。在进行法理学解读之前，倘若这个“二者平等讨论”的大前提不存在，从中分析二人法理学思维的区别只能是一纸空谈。 　　从故事中可见，面对柯克毫不退让的直言，詹姆斯一世并没有以“君臣”身份相压，而是延伸了柯克使用的“根据法律来裁决”这个概念来回答：法律来裁决没有错，那么法律的基础是理性，人人都有理性，自己也有理性。这样一种逻辑并非蛮横无理，反而体现出他认为人们能够运用自己的理性对案件做出公正审判的思维。这种类似于西方陪审团制度的观念，能够充分证明詹姆斯一世并非专制暴君。后来他对柯克将国王的权威置于“法律之下”的言论表示气愤，却也不是君主对谏言臣子的愤慨，而是他自己的哲学主张“绝对权力”②观念——也是17世纪流行的政治理论和重要的哲学思潮——被柯克这番话触及，因此，同样可以看做学术的争锋。 　　由此可见，二者虽出于不同的法学观念，但的确是站在同一平面上来进行争论。有了这样一个大前提，这段故事最本质的争论点就浮现了，这是从古至今的学者都思考过的根本问题：法律是什么？对于这一问题，法官与国王二人的象征意义在于，他们分属不同的思维方式——法律形式主义与法律现实主义。 　　在法律形式主义看来，法律是独立于其他政治和社会制度的规则和原则，是一个封闭的逻辑自足的概念体系。法律形式主义的司法过程是，将法律规则适用于客观事实，即便事实非常疑难，只要有相关的法律规则，再加上合乎理性的逻辑，就能得出正确的判决。在再比如，成为一个法律形式主义者的唯一条件是，对逻辑方法有最高的信任，凡是认为司法决定的过程是一个严格的演绎过程的学者，都属于法律形式主义。③这正如同柯克法官的看法，靠研习和历练之后的法律思维、经验、逻辑等综合因素进行判决，而与个人主观看法、政治或其他制度无关。作为一种思潮，法律形式主义散见于各种学派之中，分析实证主义法学派的边沁、哈特以及自然法学派的布莱克斯通、德沃金都被认为是法律形式主义者。 　　与之相对的是法律现实主义。此观点认为法律是人制定的，人人都有与生俱来的“自然理性”，那么人们（尤其是法律从业者）都可以用这种理性来判断事实。所以法律是一种活的制度，不是一套规范，这种活的制度就是靠法官、律师等法律从业人员对法律案件主观能动的所做所为构成④。法律现实主义的司法过程是，在法律规则的基础上，法官的判决取决于他认定的事实，这种“认定”是基于自然理性的，哪怕可能不是客观事实⑤。在故事中，詹姆斯一世认为任何人与生俱来的自然理性都是相同的，才会说出“国王也一样具有理性，因此国王也一样能判案”的逻辑。在他看来，法律并