华夏基金再出“硕鼠”.docVIP

华夏基金再出“硕鼠” 华夏基金被调查出“老鼠仓”行为在任和离任员工6人至7人，迄今为止，华夏成牵涉人数最多的基金公司。 　　近日，广受市场瞩目的华夏基金“老鼠仓”案再度升级。 　　《财经》记者独家获悉，华夏基金被调查出“老鼠仓”行为在任和离任员工约6人至7人，迄今为止，华夏成牵涉人数最多的基金公司。 　　这一数字，超出了海富通基金九个月前的记录。2014年3月，证监会通报了海富通基金蒋征、陈绍胜等5名原任或时任基金经理涉嫌内幕交易的犯罪行为。 　　与以往不同，华夏基金这次被调查的范围包括在任或离任的研究员和交易员。调查的范围之广，超出预期。某些早年已经奔私募的前华夏基金员工，也被牵入其中。随着稽查机构调查的深入，华夏基金内部已是风声鹤唳。 　　2011年就离开华夏，出任天弘基金总经理的郭树强也被牵入其中。据悉，郭在华夏基金任职期间涉嫌“老鼠仓”，交易金额在千万元级别。 　　2014年7月初，《财经》杂志报道，华夏基金原基金经理罗泽萍被调查，已出逃海外。此后罗泽萍回国自首，于8月14日被公安机关抓获。 　　另外一名接受调查的原基金经理是刘振华，于2月末离职。刘振华自2000年9月加入华夏基金后，历任交易员、研究员、交易总监等职位，离职前任华夏兴和基金经理。消息人士透露，刘振华任交易总监时，当时手下的两名交易员都在接受调查。 　　2014年以来，证监会调查基金经理等总计不到200人，查出问题数十人。目前，涉案人员的案情公布尚待时日。 　　2014年初以来，华夏基金已有9名基金经理离职，人数之多，位列全市场之首。 郭树强涉案 　　2014年6月份，郭树强被调查的传闻便不胫而走，且近来有发酵趋势。这或与其在华夏基金期间涉嫌“老鼠仓”有关，据悉，郭的交易金额在千万元级别。接近华夏基金的人士表示，郭树强涉案可能是较早时期，调查需要时间，应该不会很快出结果。 　　郭树强否认被调查的传闻，称公司业务繁忙辛苦，前段时间刚切除甲状腺，手术刀口仍很明显。 　　“没影儿的事，都是市场谣言。你看我这不是好好的吗？” 郭树强在12月初的一次公开露面时对《财经》记者说。 　　此次见面时，郭比半年前稍显憔悴了些。虽然天弘的内部邮件仍时不时有总经理出席各种场合的消息，但是郭树强今年已经鲜少露面。在基金业协会内部的数次会议上，凡要求总经理出席的场合，他很少到场。 　　郭树强毕业于著名的“五道口”（中国人民银行研究生部），1998年即加入华夏基金，自2002年初开始管理基金兴和，是中国最早一代基金经理，后来担任专户总监。 　　郭在华夏基金历任交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、总经理助理等要职。 　　2011年下半年，他离开鼎盛时期的华夏，出人意料地出任天弘基金总经理。当年，天弘基金资产规模仅74亿元，在业内毫不起眼。 　　不过天弘的命运因与支付宝的合作神奇逆转。2013年6月，天弘基金与支付宝合作推出余额宝，从此搭上互联网金融的快车，规模呈几何式增长。在不到一年的时间内，天弘基金一跃成为行业老大。 　　天弘基金内外积怨颇深，郭树强“被举报”的传闻始终不绝。天弘基金正与小银行推出的线下余额宝，将管理费等收入全额返还银行，为了客户和规模，不惜牺牲利润，其他同行怨声载道。 　　2014年6月，天弘基金的股权激励方案出炉。郭树强一人出资4200余万元，占比2.42%，成为公司最大的个人股东。对此，当时天弘基金内部不少人也有意见。 罗泽萍移交司法 　　2014年8月14日，39岁的华夏基金原基金经理罗泽萍被北京市公安局经侦总队抓获，罪名是“利用非公开信息交易”。 　　这位昔日的省高考状元于2014年3月离职，离职前担任华夏优势增长股票基金的基金经理，在开始被调查时已跑路海外。围绕她的侦查自2014年6月开始。据悉，自2009年以来，罗泽萍将基金持仓或准备买入卖出的股票信息透露给家人，并与其弟弟罗某合谋，使用周某、王某某的证券账户进行交易以逃避监管，借助未公开信息交易股票并非法获利达1300余万元。 　　这就是通常所说的“老鼠仓”。基金经理的个人资金先于其管理的基金建仓买入，通过机构资金拉高股价之后，再将个人仓位先卖出以获利。 　　2007年11月至2014年2月，罗泽萍在担任基金经理期间，全权负责所管理基金产品的投资决策、交易指令下达，在任职期间知悉上述基金产品全部标的、方向、价格、数量等。据警方查证，周某与王某某的股票账户在被罗泽萍姐弟控制期间，所购买股票与罗任职基金购买股票的趋同比例均大大超过了合理解释和可能限度，且盈利巨大。 　　据悉，罗泽萍是归国自首。其出逃蓄谋已久，且已提前将国内资产悉数处理。接近罗泽萍的人士透露，罗泽萍归国自首时形容憔悴，与离职之时判若两人。 　　罗泽萍不是个案，多