最新内部审核员培训讲义.pptVIP

内部审核员培训 主讲：柏因龙 二O一一年三月  4.2.5 检查表的编写 检查表是内部审核员进行审核的自用文件。主要内容是规定审核中查什么（审核内容）和怎么查（审核方式、手段等），以及审核的结果及审核发现（审核记录）。一般不向受审核部门展示。检查表格式一般均已设计好。下面就检查表的主要作用、编写及编写时应注意的问题分述于下： 1、? 检查表的作用： 检查表作用主要表现在以下几个方面： a)明确审核的要点；即对某受审核部门审核哪些条款，每个条款查何内容。 b)每项审核条款/要点，抽什么样本，抽多少样本，如何抽样；审查结果如何。 c)使审核程序化、规范化、正规化，以减少随意性。 d)?明确审核目标，防止遗漏，保持审核进度。 e)??审核的证实作用。 1、? 检查表的编制 进行内部审核前，检查表的式样，已设计成标准式样，且已打印好。审核员的任务就是根据审核实施计划的分工和安排，编写对受审核单位的内容如审核条款、要点和审查方案。 检查表的编制是审核员必备的技能。为了确保检查表编写的质量，现将编写时应注意的问题说明如下： a)???? 熟悉质量管理体系标准要求，质量手册和相关程序文件等审核准则的规定，并对照相应要求和规定，编写应检查的内容、要点。b)???? 对某一部门审核的内容要覆盖审核实施计划中安排的全部条款，每个标准条款要求的全部要点，要点决不能遗漏。只有这样，才能全面，准确地判定各项活动运行是否满足审核准则要求。c)???? 要体现受审核部门的特点。 检查表的特点之一，就是要突出受审核部门的特点。如：产品是硬件、软件，还是流程性材料和服务；再如：精密加工单位其加工特点是大多采用加工中心/数控机床，检查表要突出这一特点等。d)???? 抓住受审核部门的主管要素和典型的质量问题。 e)???? 独立、分层、随机抽样 抽样问题，是审核中获取审核证据的方法问题。由于审核时间、人力资源等条件有限，且各单位质量体系运行期间形成的证据较多。所以在有限时间和有限的人力资源制约下，不可能对上仪次审核以来形成的每份证据一一进行检查。因此，审核时常常采取抽样的方式。通过对所抽取的样本进行审核来推断体系运行的有效性。为确保审核结论的正确性和客观性，减少和消除抽样带来的风险，在审核抽样时要注意：. 独立抽样，排除外来干扰；. 分层抽样；. 有代表性的抽样；. 抽样样本量要适当（一般2—12个）。 f)???? 检查表应具备可操作性 所谓可操作，就是要规定具体的检查方法，如：抽什么样本？抽多少？问什么问题？观察什么具体的事物等取得相应的客观证据等。g)???? 检查表中检查内容、检查依据、检查结果应一一对应。如:审核依据，要写清标准条款和手册相关条款。h）检查表中检查结果一栏，应对照审核准则要求的要点记录该要点查了什么，满足要求否；对查出的不符合要求的事实，要详细记录，以便追溯和编写不符合报告参考。i）编制好的检查表应经审核组长审查，防止遗漏。③检查表示例：见表三 4.2.6通知受审核部门约定审核时间：在审核准备工作完成之后，应提前与受审核部门联系，约定具体审核时间及要求，确保审核顺利实施。 4.3.3现场审核：首次会议结束后便转入按审核实施计划安排分组到现场审核。下面对现场审核的有关问题予以介绍。 1、 审核的路线和方法：审核的路线和方法一般有以下三种，可根据具体情况灵活交叉采用。 A 自上而下或自下而上的审核方法 · 所谓自上而下的审核方法是指审核时先到信息集中的相关职能部门了解该部门主管的质量活动总体信息，从上述信息中选择一定数量的、具有典型的样本，然后到使用这些样本的部门\单位去审核落实。如：对4.2.3文件控制条款审核。审核员可先到文件主管部门（档案部门、技术部门、研究所、质量部门等）查阅受控文件目录、文件更改登记薄、文件发放\回收台帐等，从中选择有代表性的内容，然后到相关使用部门进行审查，核实文件控制是否符合控制要求。 · 所谓自下而上的审核是指，先在执行部门审核，其间选择适当样本，然后到样本的主管部门去核实。比如：对7.6监视和测量装置控制的审核，可以先到使用部门（分厂、车间等）选择适当监视和测量装置的样本，然后到计量主管部门验证其检定/校准情况。 2、 正向审核和逆向审核方法： · 所谓正向审核，是按照产品质量形成过程的先后顺序进行的审核。如：从市场调研、与顾客有关的过程 、设计和开发、