最新内部审核流程.pptVIP

审核路线（1） 某一部门审核路线 前台预订 接待服务 入住服务 退房 自 上 而 下 自 下 而 上 审核路线（2） 某一活动的审核路线 接收预订信息 评审 记录 抽查 更改 自 上 而 下 自 下 而 上 审核路线 （3） 运作体系审核的路线 签订合同 采购 制造 检验 入库 交付 服务 自 上 而 下 自 下 而 上 审核路线 （4） 某个活动的审核路线 供应商分级 按级评审 供应商批准 供应商清单 供应商监控 定期评估、沟通、纠正 供应商取消 清单更新 自 上 而 下 自 下 而 上 文件的收集与审查 与被审核范围相关的文件 审核要点中涉及的记录和文件 检查表的要求 明确部门与条款的关系 依据标准及体系文件要求 选择主要的工作内容 考虑薄弱环节及部门接口 抽样具有代表性 注意可操作性 检查表的基本内容 依据的标准条款 依据的体系文件 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 验证结果(记录) 检查表的四要素 去 哪 里 地点 找 谁 被审核人 查 什 么 检查要点 如何检查 验证方法 检查表案例 看什么 (LOOK AT) -- 要点 合格能源采购清单 找什么(LOOK FOR) -- 验证内容 是否存在， 是否批准， 看什么 (LOOK AT) -- 要点 合格能源采购要求 找什么(LOOK FOR) -- 验证内容 是否包括规定的记录 （能源采购的质量要求、数量等） 审核前沟通 提前通知受审核部门 审核组内部会议（必要时） a）审核准备情况 b）讨论疑难问题 c）提出注意事项 审核的实施 首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议 首次会议 审核签到 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 问题澄清 确认末次会议时间 现场审核 组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理 审核过程的控制 执行计划 保持进度 协调气氛 保持客观 审定结果 审核路线的展开 部门职责 相关文件 相关活动 实 施 记 录 检查表的使用 依据检查表并考虑灵活性 标准要求 文件要求 检查表(问题) 回答\事实\记录结果 结论(合格\不合格) 检查表(答案) 现场审核(面谈\提问\ 观察\抽样\验证) 技术与诀窍 询问适当的问题 验证对问题的回答 观察实际发生的事情 审核的面谈 选择合适的面谈对象 被审核区域/部门的负责人 直接责任人/操作者 提问策略 提出恰当的问题 正确的提问方式 提问与聆听 (1) 提出恰当的问题 WHAT WHY WHERE WHEN WHO HOW 提问与聆听 (2) 正确的提问方式 开放型 请你谈谈正确操作/控制的要求。 封闭型 这份文件是你的吗？ 引导型 你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？ 审核的抽样 随机抽样 适当数量（检查表） 审核员亲自抽样 征得被审核人员同意 审核的验证 依据客观证据 面谈所的信息应再验证 责任人的谈话可作客观证据 非责任人的信息只作线索 客观证据 实际（客观）存在的 不受情绪或偏见左右的 可以阐述的 可以形成文件（书面表达）的 可以是定量的 可以是定性的 与能源有关的 可验证的 审核笔记 便于下一部门调查 同事之间参阅 需要时查阅 审核笔记的内容 审核不合格的证据 文件名称、编号、版次 产品/服务名称、标识 区域/工位 设备名称/所在区域 记录名称/标识/时间 不合格事实 审核线索 不确定问题的处理 立即跟踪 记下来，稍后跟踪 忽略，不考虑 补：不合格的分类？ 不合格的处理 记录不合格事实 注意相关事项 同被审核方负责人确认 不合格报告 不合格的确定 不合格的定义 不合格的确定 不合格的判断 不合格的描述 不合格报告 不合格的确定 什么是不合格？ -- 没有满足要求 A）GB/T23331 GB/T29456 B）公司体系文件和有关规定 C）法律、