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安徽恒源煤电股份有限公司 向二级市场投资者定价配售发行公告 重要提示 1、安徽恒源煤电股份有限公司（以下简称“恒源煤电”）本次公开发行人民币普通股（A 股）股票4,400 万股的申请已经中国证券监督管理委员会证监发行字[2004]121号文核准。 2、本次“恒源煤电”股票发行由保荐机构（主承销商）国元证券有限责任公司组织的承销团通过上海证券交易所及深圳证券交易所交易系统，采用全部向二级市场投资者定价配售的方式发行。 3、沪市、深市二级市场投资者均可参加本次发行新股的配售，但其在2004年7月28日（T－3日）持有沪市或深市的已上市流通人民币普通股（A股）股票的收盘市值应不少于10,000元。申购时，投资者应分别使用其所持的沪市、深市上市流通股票市值，投资者同时持有的沪、深两市上市流通A股股票市值不合并计算。 4、市值计算依据：招股说明书摘要刊登当日即2004年7月28日（T－3 日）收市时投资者持有的沪市或深市已上市流通人民币普通股（A 股）股票的数量乘以该种股票收盘价所得之和（包括可流通但暂时锁定的股份市值）。2004年7月29日（T－2日）由上海证券交易所和深圳证券交易所发送市值对应股数和可申购数量。 5、本次发行并非上市，有关本次股票的上市事项另行公告。 6、投资者务请特别注意有关本次股票发行的申购时间、申购对象、申购程序、申购价格、申购数量和次数的限制以及认购量的确定。 7、本公告仅就本次发行的有关事宜向社会公众作扼要说明，投资者欲了解与本次发行有关的一般情况，请详细阅读刊登在2004年7月28日（T－3 日）《中国证券报》、《上海证券报》上的《安徽恒源煤电股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要》。 8、投资者在做出认购“恒源煤电”股票的决定之前，应仔细阅读《安徽恒源煤电股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》全文，并以全文作为投资决策的依据。《安徽恒源煤电股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》全文及附录材料可到发行人和保荐机构（主承销商）处查阅，也可在上海证券交易所网站（）上查阅。 9、在本次发行的申购中，除基金持有的股票帐户外，每个股票帐户只能申购一次。投资者不得非法利用他人帐户或资金进行申购，也不得违规融资或帮助他人违规融资申购。 10、配售简称“恒源配售”，沪市配售代码“737971”，深市配售代码“003971”。 定 义 除非特别提示，以下简称在本发行公告中具有如下规定含义： 发行人/恒源煤电： 指安徽恒源煤电股份有限公司 本次发行： 指本次公开发行境内上市人民币普通股（A 股）股票4,400 万股的行为 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 保荐机构（主承销商）：指国元证券有限责任公司 上证所： 指上海证券交易所 深交所： 指深圳证券交易所 沪市： 指上海证券发行与交易市场 深市： 指深圳证券发行与交易市场 登记公司： 指中国证券登记结算有限责任公司 二级市场投资者/投资者： 指在上交所或深交所开立帐户的境内自然人和法人（国家法律、法规禁止者除外） 证券投资基金： 指根据《证券投资基金管理暂行办法》批准设立的证券 投资基金，包括开放式基金 申购日/T 日： 指2004年8月2日，即投资者通过上证所和深交所的交易系统申请购买本次发行的股票的日期 有效申购： 指申购量未超过投资者按其持有的上证所或深交所的上市流通股票收盘市值确认的可申购数量（未超过申购规定的申购上限）的申购申请 元： 指人民币元 一、发行基本情况 1、发行方式 本次发行全部采用向二级市场投资者定价配售的方式发行本次上市人民币普通股（A股）每股面值为1.00元。本次发行，发行市盈率为倍。发行地点全国所有与上证所或深交所交易系统联网的各证券交易网点。发行对象T－3 日）收盘时持有沪市或深市的已上市流通人民币普通股（A 股）股票市值（包括已流通但暂时锁定的股份市值）总和不少于10,000元的投资者。沪市、深市二级市场投资者都可参加本次发行的申购。投资者同时持有的沪、深两市上市流通A 股股票市值不合并计算。 投资者持有的证券投资基金（包括开放式投资基金）不记入可申购市值，但证券投资基金（包括开放式投资基金）可作为二级市场投资者，按照其持有的上市流通人民币普通股（A 股）股票市值参与申购与配售。 6、申购时间年月日（T日），在上证所和深交所正常交易时间（上午9：30－11：30，下午1：00－3：00）内进行。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。配售简称配售737971”；深交所的配售代码为：“003971”。年月日（T＋3日），中签的投资者