外资并购国家安全审查实体性标准比较分析分析研究.pdfVIP

摘 要 自我国加入WTO 以来，外资开放度越来越大，与之相应的国家安全问题日益显现。 外国资本在促进东道国经济发展的同时可能会渗透到东道国的国家安全领域，控制东道 国经济命脉。主要发达国家已建立了国家安全审查制度。2011 年颁布的《关于建立外国 投资者并购境内企业安全审查制度的通知》和《商务部实施外国投资者并购境内企业安 全审查制度的规定》建立了我国外资并购国家安全审查制度，但其内容大多是框架式的 规定，还待具体细化和进一步完善。 外资并购国家安全审查包括实体性和程序性审查，而实体性审查是核心。本文结合 美、加、法、日、德等国外资并购国家安全审查实体性标准，分析我国目前相关标准的 缺失和不足，就我国完善实体性标准提出了若干建议。 本文由六部分构成。 序言阐明了本文选题的由来、意义。第一部分阐述了外资并购和国家安全的概念和 两者之间的关系，指出外资并购对不同类型的国家安全可能造成的积极和消极影响，其 中着重强调消极影响；第二部分研究了美、加、法、日、德五国关于外资并购国家安全 审查的实体性标准，指出五国在相关标准上的法律依据及基本规定；第三部分归纳和研 究了主要发达国家实体性标准的类型及其主要规定，提出五国在各自标准上的侧重点 （美国的并购对象主义标准、加拿大的净利益标准、日本和德国的国家经济利益标准）； 第四部分研究了实体性标准的构成要素，提出国家安全审查标准的四个最主要的构成要 素（国家安全、并购主体、并购行为及关键型产业）；第五部分分析了我国现有标准的 缺陷，提出完善我国实体性标准规则的建构意见。 关键词：外资并购； 国家安全审查；实体性标准 2 Abstract The markets and industries of China have been opened increasingly to the world since China entered the WTO in 2001. Under this background, China is reducing the economic gap gradually with the western countries coupled with its potential crisis on the national security. The introduction of foreign capital can serve a host country’s economic development; however, it may intrude and control the national security of a host country, which can manipulate a host country’s material policies and decisions in the related industries. Compared with some developed countries like United States and Canada which have established their cross-border MA review on national security, China has still a long way to build up its characteristic cross-border MA review on national security despite China initiates its provisions of cross-border MA review on national security as the Stipulation on the Cross-Border MA of Foreign Investors Over the Cross-border Corporations. The cross-border MA review