培训三薪资考核及管理制度摘要.pptVIP

总则 为更好地服务于本公司整体营销战略，建立和培养一支专业化的销售队伍，通过规范化的管理和考核，使之健康发展，特制定《国泰君安证券常州营业部客户经理管理办法》。 客户经理开展业务的场地包括常州营业部、社区及其它渠道等，客户经理可以在全国范围内开展证券营销业务。 客户经理的责任和权利：1、责任：遵守国家法律法规、常州营业部的各项业务规定，开拓客户，为客户提供日常服务，销售营业部提供的各项金融产品，参加营业部规定的各项活动等；2、权利：根据业务的开拓情况取得相应报酬，接受营业部提供的各项业务培训。未经公司许可，客户经理不得擅自以国泰君安证券及常州营业部的名义对外签署任何协议，并且不得从事违法、违规及主管部门禁止的行为，一旦发生上述禁止行为，给公司造成损失，应承担赔偿责任，并接受相应的处罚。 第一章 客户经理的业务内容 1、拜访客户、发展客户、完成任务指标； 2、每周向直接管理的团队长提交客户访谈录，听从团队长的管理、辅导和业务分配，按时参加所在部门和团队的例会等； 3、定期填写代理业务日志和客户服务记录； 4、跟踪客户服务，听取客户意见、建议，提供咨询服务，辅导客户操作； 5、每月向区域经理提交代理业务总结； 6、为团队推荐新人从事客户经理的工作； 第二章 客户经理的培训 一、入门培训期：时间为两周，客户经理需学习公司及行业概况，证券基础知识及培训，渠道开发维护及展业思路介绍。 二、辅导提升期：时间两个月，1）劳动法有规定，用工需要在到岗一个月之内签订使用期合同，在半个月培训结束，与合格者签订为期2个月的辅导期《居间服务协议》。 2）培训课程除了少量的专题培训外，一般为产品及营销技巧培训，交流、演练、实战培训为重点。 三、沉淀录用期： 1）经过入门培训期、辅导提升期，最终沉淀下来的成员可签半年的《居间服务协议》。 2）在客户经理团队建设初期，招聘、培训、渠道、展业、暂不分团队，规模形成后灵活按产品类型或区域进行团队划分，分组管理。 第三章 客户经理的日常管理 营业部根据业务需要，定期或不定期举办有关投资基础知识、技术分析、营销技巧、从业资格等业务方面的培训，积极筹划组织股民沙龙、客户联谊、投资报告会、小区宣传、渠道开发、社会公益等活动，以利于业务的开拓。 客户经理应在每周代理业务结束后，填写代理业务日志，包括拜访总结、投资建议等，并全力达成。各团队长应定期检查团队成员的代理业务日志，并给予辅导与协助，落实活动量管理。 由于业务需要，客户经理应严格遵守公司有关差勤管理的规定，不得无故迟到、早退、缺勤。 客户经理请假超过一天必须填写请假单，请假三天内由区域经理核准，超过三天由渠道总监核准。 一个月内连续缺勤3天或累计缺勤5天以上者，或一年内请事假时间累计40 天及以上者营业部有权解除双方签定的有关协议。 客户经理考勤扣罚展业津贴标准 1、迟到或早退扣罚（每次）10元； 2、缺勤扣罚（每天）30元。 第五章 客户经理品质管理 客户经理必须加强公司企业文化、证券法规的学习，规范从业行为，遵守社会公德、职业道德，维护客户利益和公司形象，全面提升个人素质，当发生以下情况时，营业部随时按规定予以处罚，并按规定扣除其风险担保金： 1、因态度或服务质量不良，引起客户明确表示不满或提出投诉，警告一次； 2、未经本公司许可向客户收取咨询服务费，记过一次，并收缴所获利益； 3、采取各种手段将本公司自然客户或现有其他经纪人客户转为自己客户者，转户无效并记过一次；累计达到两次者，解除代理合同； 4、无故2次不参加本公司会议及各项活动者，警告一次；5、在本公司举办的各项竞赛中弄虚作假，记过一次；6、泄露公司相关资料或客户隐私，给本公司造成损失的，除赔偿相应的损失外，记过一次；后果严重者，解除代理合同；7、未经本公司同意或授权，擅自在报刊或其他新闻媒体发表有关本公司的各类广告、声明、文件、宣传或接受采访等，记过一次；给本公司造成不良影响的，解除代理合同；8、打架、侮辱其他营销人员、客户或有其它类似不当行为，影响本公司形象者，记过一次；情节严重者，解除代理合同； 9、以任何方式诱导本公司内非自有客户者，记过一次；情节严重者，解除代理合同；10、违反本公司规定，擅自代客理财、承诺投资回报者，记过一次，并责令改正；造成经济损失或其它不良后果者，除赔偿相应损失外，解除代理合同；11、采用欺骗等手段私自进行各项融资活动者，解除代理合同；触犯刑律者，交公安机关处理；12、擅自以公司或营业部的名义与他人签订任何协议与合同者，一旦发现，解除代理合同；触犯刑律者，交公安机关处理； 13、以价格战方式争抢客户，或客户经理开发客户“撞车”（两个或两个以上的客户经理开发同一客户）时，一旦发现采取降佣方式争夺客户，对降佣