我国政府采购中寻租行为对策应用研究.docVIP

I 我国政府采购中寻租行为及对策研究 摘要 政府采购（government procurement）是当今世界各国管理社会和经 济生活的重要手段，各主要市场经济国家都建立了完善的政府采购制度。 在我国，由于管理经验、制度设计等方面的不足，政府采购在实践中出 现了较为严重的权力寻租与腐败现象，成为了目前我国腐败行为的六大 “重灾区”之一。因此，如何有效的遏制我国政府采购中的寻租行为， 以提高政府采购的功能和效率成为值得研究的重要问题。 目前学术界对于如何避免我国政府采购中存在的寻租等腐败行为以 及如何健全我国政府采购制度进行了较多的研究，取得了一定的研究成 果。然而，这些研究多以定性分析为主，缺乏对采购人员和供应商等微 观主体行为的研究，因此所提建议的可操作性不强。针对上述不足，本 文结合经济学、管理学、博弈论、法学、审计等理论和方法系统地阐述 我国政府采购中寻租行为发生的经济及制度背景，并通过构建动态博弈 模型分析政府采购领域中寻租行为产生的机理，进而给出了降低寻租行 为的可行的政策建议。 本文首先通过对市场失灵和政府失灵的分析，阐述了政府采购的内 在理论基础，以进一步明确政府采购的目的及职能作用。公共产品、外 部性、信息不对称与机会主义行为等原因导致了市场的失灵，从而为政 府干预经济提供了理论基础。然而，政府对市场的过度干预出现了所谓 的政府失灵。原因在于混淆了政府提供公共产品与政府生产公共产品间 的差别。实际上，公共产品由私人生产后，政府再运用公共财政资金进 行采购，才是政府干预经济的最好形式。除干预经济外，当前政府采购 的功能又进一步扩展到了调节经济运行、优化产业结构、保护民族产业、 提高财政资金的使用效率、推行环保和节能政策等多个方面。上海交通大学博士学位论文 II 随后，本文对我国政府采购相关的制度设计和管理实践进行探讨， 以明确当前制度与管理机制的不足和缺陷，为深入分析采购中的腐败寻 租行为提供支持。研究发现欧美及日韩等国的政府采购在法律保障、制 度安排、监督与申诉机制和审计等方面均比较完善，形成了较为成熟的 制度和体系。而我国的政府采购存在着一系列的问题，表现在：法律法 规的可操作性较差；政府采购监督机制的不完善；缺乏政府采购制度效 益评价标准；政府采购人才匮乏；尚未建立配套的现代财会制度、审计 制度；市场体系不完善，政府采购制度缺乏相应的市场环境；运行机制 不健全，政府采购的透明度不高；地方保护主义严重，地区间存在一定 的市场封锁现象等。这些问题成为目前我国政府采购中寻租行为滋生的 土壤，并在一定程度上为遏制寻租行为提供了线索。 在明确我国采购的宏观环境后，本文进一步以定量模型深入分析政 府采购中的寻租腐败行为，以剖析其产生的机理，同时给出政府的最优 的监管力度和监管投入。以委托代理理论为理论依据，通过构建离散和 连续的动态博弈模型，阐明腐败行为发生的内在逻辑以及相关影响因素。 同时进一步说明，在一定情况下完全杜绝寻租及腐败行为的产生往往得 不偿失或者难以实现，进而给出最优的政府监管投入以及在该投入下期 望的腐败程度，并同过详细的算例阐明模型结论的含义和适用性。 接着，本文给出了苏州市医药行业的案例、北京市的电梯采购案例 以及某省锅炉采购案例，以深入分析当前我国政府采购的实践，同时验 证和解释定量模型的结论。通过对苏州市医药采购领域中一连串腐败行 为进行分析，验证了模型的结论，案例同时表明科学有效的制度设计比 个人的道德修养更有助于抑制腐败行为，此外与政府采购中相关的制度 安排对于遏制腐败行为也有一定的影响作用。其次，文章给出了北京某 部门的电梯采购案例，按照采购的流程，从预算编制、采购程序以及政 府管理各个方面进行详细的论述与分析，并指出了其中可能导致寻租行 为产生的环节。最后，本章简略的给出了某省政府锅炉采购的案例，按摘要 III 照与北京某部电梯采购的案例相同的分析方法，重点讨论了其在采购程 序中存在的问题以及可供借鉴的成功方法。 最后本文从法律法规和管理制度、监管机制和人员选拔与培训三个 方面给出了较为详细的抑制当前我国政府采购中腐败行为的措施和政策 建议。 本文的创新点主要体现在：本文提出了最优监管力度的思想，说明 当完全杜绝腐败行为的目标不可实现或者不为最优时，委托人如何确定 最优的监管力度以实现腐败行为的成本和监管投入成本总和的最小化； 本文采用定量模型分析的方法阐述政府采购中寻租行为的机理，构建更 符合实际的以采购人员为主导者的动态博弈模型，并以变量刻画双方的 支付，能够说明各参数变化对博弈均衡结果的影响；本文以模型分析的 结论为依据同时结合目前我国政府采购中的制度安排和管理机制，对典 型的案例进行分析，详细阐述实践中政府采购中寻租行为的特点和现状， 弥补了前人研究中理论分析较多而实证研究较少的