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内部稽核管理程序 主讲人:王金合 TE:wang_jinhe@163.com  一.目的： 为检验品质(HSF)/环境管理系统是否有效实施，以及适时发掘问题，采取矫正措施，以维护品质(HSF)/环境管理系统的有效性，从而提升经营绩效。 二.范围： 凡一切与品质(HSF)/环境有关的规定事项与实施部门皆为稽核范围。 三.定义： 3.1定期稽核：依《年度稽核计划表》每年对各部门实施的稽核。 3.2不定期稽核：当品质(HSF)/环境体系发生重大变更，产品品质发生严重异常， 发生重大环境事故,而由各部门依实际需要提出，经管理代表核准之稽核。 3.3内部稽核小组负责实施内部稽核计划及不合格之跟催。 四.职责 4.1管理代表负责组建内部稽核小组及制订“年度 稽核计划表”。 4.2内部稽核小组负责实施内部稽核计划及不合格 之跟催。 4.3各部负责对不合格项目於“稽核不符合报告” 之提出。 五.程序。 5.1稽核计划及时程 5.1.1内部稽核每年八月份实施,稽核项目覆 盖ISO9001:2008（HSF)、ISO14001:2004两个体系 的条文要求，必要时由管理代表批准实施不定期 稽核:如产品出现重大品质问题时;公司的系统发生 重大变化时;客户有要求;法令法规发生重大变化时 等。 5.1.2消除有害物质时间及HSF过程规划。 5.2稽核计划之实施 5.2.1管理代表应在稽核前发出时程通知,以便各部门作好相应安排配合工作。 5.2.2管理代表应安排由培训考核合格之人士担 任稽核员;考核要求参加“人力资源管理程序”。 5.2.3按“稽核通知单”对各部实施稽核前,稽核员作好“内部稽核查检表”,给管理代表作确认。 5.2.4管理代表依各被稽核单位之相关作业程序或作业规范内容容执行稽核作业,稽核人员不得稽核自身所属工作,避免降低评审标准。 5.2.5上次之不合格项目应为本次稽核之重点。 5.2.6稽核员通过观察被审核部门的生产活动、查阅相关文件和记录,获得客观证据以证实系统的正常动作。 5.2.7稽核员将发现的不合格项目依次记录在“稽核不符合报告”中,提交被稽核部门,要求各部门签订并限期作出稽核不符合报告交管理代表审查。 5.2.8经管理代表审查后之“稽核不符合报告”,可拷贝一份到稽核部门参照执行。 5.2.9稽核员於被稽核部门预定完成时间后,到现场跟踪确认,确定不合格项消除后在“稽核不符合报告”中的跟踪栏处结案,并报管理代表确认;未能完成时,得再发“稽核不符合报告”,直到完成改善要求为止，三次仍未改善时,呈报管理代表处理。 5.2.10管理代表负责将稽核结果呈报管理审查会议。 5.3由管理代表指定稽核组长，成立稽核小组。 5.4合格内部稽核员应有受训且持有资格证书，至少 中专以上学历。 5.4.1内部审查人员在审查前，由审查组成长集 中进行讲解审查过程中注意事项。 5.4.2所有内审查人员必需具备良好的心里素质， 不可在审查过程与被审查人员发生争吵。 5.4.3 如涉及特殊体系审查，需有相应审查员证 书方可进行审核。 5.4.4 审查员必需具备良好的逻辑思维能力，能 准确判定审查工程中的不良项目。 5.5被通知接受稽核之单位主管，在稽核时间内应全 程陪同和参与。 5.6由稽核组长主持稽核首、末会议，参加会议人员 在《稽核通知单》上签到。 5.7稽核人员应于稽核前充分了解各相关程序及办法。 5.8稽核员以《内部稽核查检表》做为稽核指引，及 请被稽核部门提供相关文件。 5.9稽核人员应秉持公正及客观的态度，对被稽核单 位执行稽核。 5.10受稽核单位应全力配合稽核人员进行稽核。 5.11稽核过程中按《内部稽核查检表》对不符合项 按人、事、时、地、物进行记录，并评出不符合项 及观察项。 5.12受稽核单位若对稽核结果有异议时，应当场说 明实际情形，经稽核员查证确认后，可予免列缺失 项目，稽核员应在稽核报告内对该缺点注明并签注 为免列缺点，否则视为认同稽核报告，受稽核单位 并得签署。 5.13稽核人员应将稽核进程中所发现的缺失，依据事实记录于《稽核不符合报告》，并交被稽核单位主管确认。 5.14被稽核单位将《稽核不符合报告》所列缺失逐项讨论，交给原稽核人员作追踪和确认。 5.15稽核完成后, 由品管认证课写《稽核总结报告》,并依稽核通知单的总结会议时间，通知召集稽核人员，受稽核单位主管及相关人员开会，说明下列事项：本次稽核完成情况；本次稽核缺点报告；缺失的改善与沟通；确认缺失；若有争议由管理代表裁示；受审部门主管发言。 5.16后续改善与矫正，除另有指派外，应由原稽核员于总结于会议后一个月复查。复查内容包括： 矫正计划是否按规