神马实业股份有限公司敏感信息排查管理制度.pdfVIP

神马实业股份有限公司 敏感信息排查管理制度 为了确保公司信息披露及时、准确、完整,加强媒体信息排查, 根据有关法律、法规的规定, 结合公司实际情况，制定本制度。 第一条 本制度所称敏感信息是指: (一)所有可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响的 信息; (二)网络、报刊、电视、电台等媒体对本公司的报道、传闻等; (三)证券监管部门和证券交易所认定的其他敏感信息。 第二条 公司董事会秘书为敏感信息排查工作的直接责任人,负 责组织相关部门对公司、控股股东及所属企业的网站、内部刊物进行 排查,防止敏感信息的泄露;同时将网络、报刊、电视、电台等媒体对 本公司的报道、传闻等进行归集,及时采取应对措施,防止其对公司经 营及股价等产生重大影响;对敏感信息的保密及披露进行管理,避免 内幕交易及股价操纵行为,切实保护中小投资者的利益。 第三条 公司董事会办公室为敏感信息的归集、管理及对外披露 的部门,协助公司董事会秘书处理公司敏感信息的保密及披露管理工 作。 第四条 公司将通过内部信息自查,向股东、实际控制人等相关方 询问,对涉及本公司的重大报道或传闻,如经营业绩、并购重组、签订 或解除重大合同等事项进行核实。各部门、子公司管理人员等内部信 息知情人为报告义务人,对各自职责范围内的信息和资料进行排查。 1 主要排查事项如下: (一)常规交易事项 1.购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产 品、商品等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此 类资产的,应包含在内); 2.对外投资(含委托理财、委托贷款等); 3.提供财务资助; 4.提供担保; 5.租入或租出资产; 6.委托或者受托管理资产和业务; 7.赠与或受赠资产; 8.债权或债务重组; 9.签订许可协议; 10.转让或者受让研究开发项目。 (二)关联交易事项(公司关联交易是指公司及其控股子公司与公 司关联人之间发生的转移资源或义务的事项)。 (三)生产经营活动中发生的重大事件 1.生产经营情况或者生产环境发生重大变化(包括产品价格、原 材料采购价格和方式、政策或法律、法规、规章发生重大变化等); 2.订立可能对公司经营产生重大影响的生产经营合同; 3.获得大额政府补贴等额外收益,转回大额资产减值准备或者发 生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项; 2 4.发生重大设备、安全等事故对生产经营或环境保护产生严重后 果,在社会上造成一定影响的事项; 5.在某一技术领域取得突破性成果,或科研项目投入生产后,使 生产经营产生巨大变化的事项; 6.公司净利润或主要经营产品利润发生重大变化的事项; 7.其他可能对公司生产、经营产生重大影响的事项。 (四)突发事件 1.发生重大诉讼和仲裁; 2.募集资金投资项目在实施中出现重大变化; 3.预计本期可能存在需进行业绩预告的情形或预计本期利润与 已披露的业绩预告有较大差异的; 4.出现可能或已经对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影 响的公共传媒传播的信息; 5.公司的控股股东及公司控股子公司发生的股权转让、质押、冻 结、拍卖等事件; 6.其他可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大 影响的重大事件。 (五)重大风险事项 1.遭受重大损失; 2.未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿; 3.可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任; 4.计提大额资产减值准备; 3 5.股东大会、董事会的决议被法院依法撤销; 6.公司决定解散或者被有关机关依法责令关闭; 7.公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值); 8.主要债务人出现资不抵债或进入破产程序,上市公司对相应债 权未提取足额坏账准备; 9.主