600261 _ 阳光照明关联交易制度.pdfVIP

浙江阳光照明电器集团股份有限公司 关联交易制度 （2013 年6 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙江阳光照明电器集团股份有限公司（以下简称 “公司”） 关联交易，维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之 间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海市证券交易所股票上市规则》（以下简 称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》（以下简称“《指 引》”）等有关法律、法规、规范性文件及《浙江阳光照明电器集团股份有限公司 章程》（以下简称 “《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）对于必需的关联交易，严格依照国家法规加以规范； （四）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规 定的回避表决制度； （五）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股 东的合法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 （六）独立董事对重大关联交易需明确发表独立意见。 第三条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联交易认定及关联人 第四条 关联交易是指本公司及本公司的控股子公司与本公司的关联人之 间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； 1 （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）与关联人共同投资； （十六）在关联人财务公司存贷款； （十七）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项，包括向与关联人 共同投资的公司提供大于其股权比例或投资比例的财务资助、担保以及放弃向与 关联人共同投资的公司同比例增资或优先受让权等； （十八）中国证监会、上海证券交易所认定的属于关联交易的其它事项。 第五条 关联交易活动应遵循商业原则，做到公正、公平、公开。关联交易 定价应当公允，参照本制度第五章规定执行。 第六条 公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或转移 公司的资金、资产及其他资源。 第七条 本公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第八条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为本公司的关联法人： （一）直接或间接地控制本公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除本公司及其控股子公司以外的法 人或其他组织； （三）由本制度第九条所列本公司的关联自然人直接或间接控制的，或由关 2 联自然人担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他 组织； （四）持有本公司5% 以上股份的法人或其他组织； （五）中国证监会、上海证券交易所或本公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与本公司有特殊关系，可能或者已经造成本公司利益对其倾斜的法人或其 他组织，包括持有对上市公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人或 其他组织等。 第九条 具有下列情形之一的自然人，为本公司的关联自然人：