《香港互认基金管理暂行规定》解析-通力律师事务所.pdfVIP

资产管理法律评述 20 15 年5 月 《香港互认基金管理暂行规定》解析 作者: 吕红 / 张慧雯 2015 年5 月22 日, 中国证监会与香港证监会签署《中国证券监督管 理委员会与香港证券及期货事务监察委员会关于内地与香港基金互 认安排的监管合作备忘录》, 并发布《香港互认基金管理暂行规定》 ( 以下简称“ 《香港互认基金规定》”), 正式允许符合条件的香港公募 基金在内地注册并销售, 由此开启了香港公募基金“北上” 的通路。 与此同时, 香港证监会亦发布《有关内地与香港基金互认的通函》, 允许符合条件的内地公募基金依法履行程序后“南下”, 即在港销 售。《香港互认基金规定》将自2015 年7 月1 日起施行, 南北双向 的基金互认的初始投资额度为资金进出各3000 亿元人民币。 本文主要就《香港互认基金规定》的内容及香港互认基金在内地销 售的法律问题做一简析, 内地互认基金在港销售的有关问题, 本所 将另行撰文评述。 一、 香港互认基金的条件 If you would like an English version 根据《香港互认基金规定》, 香港基金需满足如下互认条件 of this publication, please contact: (根据中国证监会的官方统计, 截至2014 年底, 达到互认标 Roy Guo: (86 21) 3135 8756 准的香港基金约100 只)方可在内地注册并销售: Publication@ 如您需要了解我们的出版物, 请与 下列人员联系: (1) 基金设立地: 须为在香港设立、运作和公开销售的单 位信托、互惠基金或者其他形式的集体投资计划。即 郭建良: (86 21) 3135 8756 Publication@ 虽在港公开销售而非在港设立的基金不在此列。同时, 基金互认安排是针对内地和香港的公募基金的制度, 通力律师事务所 因此, 香港设立和运作的私募基金不属于基金互认 的范围。 免责声明: 本出版物仅供一般性参考, 并无意提供任何法律或其他建议。我们明示不对任何依赖本出版物的任何内容而采 取或不采取行动所导致的后果承担责任。我们保留所有对本出版物的权利。 1 《香港互认基金管理暂行规定》解析 (2) 管理人资质: 基金管理人须为在香港注册及经营、持有香港资产管理牌照(即第九类牌照)且 未将投资管理职能转授予其他国家或者地区的机构。值得注意的是, 这并不排除基金管理人 将投资管理职能转授予其他香港持牌机构的情形。 (3) 管理人合规: 基