参考管理体系内审检查表完整版要点.docVIP

内部审核检查表 部门：公司管理层 接待人： NO: JL-QG-01-15 要求 审核要点/方法 审核记录 ★总要求 ·请管理层介绍公司管理体系运行的大致情况。公司的组织结构/体系运行的大致情况、体系范围、删减情况。有无质量/环境投诉、超标排放/安全事故和职业病等情况的发生。 近一年公司管理体系运行情况良好。 公司组织架构变动，研发中心由集团直接管理，因此删除7.3条款设计与开发。没有相关说明。 未发生质量、环境投诉，也未发生安全事故及职业病等情况的发生。 ★管理方针、目标指标及管理方案 ·询问最高管理者质量/环境/安全方针的内涵，是否在内部得到沟通，并传达到相关人员？ ·目标指标是否在相关职能和层次上进行了展开？目标/指标的实施情况是否进行了考核？（注意审查方针/目标和指标是否包含了产品要求所需的内容/考虑了法律与相关要求/重要的环境因素/重大的危险源？方案是否按规定得到实施？ 管理方针内涵是：坚持可持续性的发展，不断满足顾客的需求;坚持以预防为主，提高安全和环境保护的意识，紧抓安全环保工作不松。2013年管理目标，在12年的基础上略作改动，对完成情况好的目标、指标有相应的调整。方针、目标体现了产品所需的内容，考虑了法律与相关方的要求，方案按规定得到实施。 ★职责与权限 ·对应组织质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解予以证实。 ·询问最高管理者是否如何考虑实施持续改进的？组织策划和实施了哪些持续改进的过程？持续改进的职责是否涉及组织的各层次，持续改进的结果是否达到了提高效率和有效性的目的。 公司《管理手册》、各部门《工作手册》中已明确了各部门、岗位的权限和职责，相互关系清楚、明确。抽查人力资源部经理的岗位职责与实际相符。 持续改进，主要通过三种途径：一是日常的监督检查中发现的问题;二是通过内审发现的问题;三是管理评审提出的问题。这些问题一径发现或是被提出，均责任到人限时整改，持续改进的职责涉及公司的各层次，其结果达到了提高效率和有效性的目的。 ★资源管理 ·请最高管理者介绍公司的资源有哪些？为确保方针和目标的实现，提供了哪些资源（人力资源/基础设施/工作环境）？提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客要求/法律要求和其他相关要求？如结合方针、目标实现情况以及产品的不合格情况、顾客满意情况/环境和职业健康安全绩效监测情况来看组织是否存在资源不足或提供不及时的情况。 公司提供生产、经营所需的一切资源。人力资源方面，公司近800名员工，管理人员近80人；170000吨/年离子膜烧碱 100% 、100000吨/年液氯、100000吨/年聚氯乙烯树脂、3000吨/年氯化聚乙烯树脂、6000吨/年氯甲醚、10000吨/年盐酸 31% 、40000吨/年三氯乙烯、40000吨/年四氯乙烷等产品，拥有450m3/h污水处理站、9000m3/h循环水站等公用工程。2013年度的管理目标均已得到时了实现。 注：★表示为本部门主要职责 ▲为本部门主相关职责 △为本部门通用职责 审核员：第一小组成员 审核日期： 内部审核检查表 部门：公司管理层 接待人： NO:JL-QG-01-15 要求 审核要点/方法 审核记录 ★信息交流与沟通 ·公司内沟通工具有哪些？沟通是否能确保各级人员能了解到组织管理体系的运行 情况？查看文件规定和会议记录、信息反馈记录等查看沟通的效果。 ·组织的环境因素/危险源和管理体系与外部相关方交流的方式，询问，并注意核实沟通的效果。 ·内外部投诉及处理情况 公司内的沟通形式比较多，主要形式有每周一次的总经理办公会议、生产调度会议，各部门的内部会议；平常有电话网络沟通。查：《生产部调度会议记要》，有各部门问题反馈、解决等。 近期公司无投诉发生。 ★人力资源 ·公司有哪些培训？培训的效果如何？ ★管理评审 ·管理评审的背景材料是否齐全？（1.方针、目标指标实施效果报告2.产品质量分析报告3.环境安全管理业绩报告4.内审报告/外审报告5.顾客满意度分析报告6.各部门工作报告（含本部门各项工作的进展情况、重要环境因素和风险控制情况，改进的建议，公众对环境的抱怨等） ·管理评审识别出了哪些问题？这些问题是否制定了改进措施？改进措施是否得到实施？（管理评审计划→管理评审会议→管理评审报告→问题改进） 公司最近的一次管理评审是2012年10月29日，各资料完备。查：2012年管理评审资料，有方针、目标指标完成情况统计，在销售部的管理评审小结中反映了顾客满意度分析报告，有各部门的工作报告。管理评审中共提出了10项改进项目，均在规定时间完成整改；有管理评审计划