第九节(上市,暂停上市)摘要.pptVIP

第九节 证券上市与交易 关键术语 证券上市 安排上市 直接上市 竞价交易 上市条件 成交 停牌 暂停上市 恢复上市 终止上市 代办股份转让 证券上市制度概述 一、证券上市的概念 证券上市，是经过证券交易所的审核，证券获准在证券交易所挂牌交易的过程 证券上市与证券发行的异同 1.条件不同 2.审核机构不同 3.功能不同 4.法律适用不同 二、证券上市的本质 （一）再融资服务合同关系 （二）持续服务合同关系 （三）持续监管关系 （四）民事关系与民事责任 1.因证券交易所决定暂停股票交易或者终止上市而与上市公司之间发生纠纷 2.因证券交易所发布公开谴责可能与上市公司或其负责人间发生纠纷 三、证券上市的类型 股票 债券 证券上市条件 一、证券上市条件的概述 现行《证券法》吸收了原《公司法》的规定，增强了证券法的相对独立性，有助于公众简约地了解、掌握证券上市的基本条件。 二、股票上市条件 《证券法》第50条规定和上海、深圳证券交易所上市规则之第5.1.1条 教材P205 三、公司债券上市条件 《证券法》第57条规定 教材P205 证券上市程序 一、证券上市的审核机构 证券交易所是证券上市的唯一审核机构 二、证券上市申请和