“抢帽子”交易的若干问题研究——以汪建中操纵市场案为视角解析.docVIP

“抢帽子”交易的若干问题研究 ——以汪建中操纵市场案为视角 （硕士论文摘要） 本文所讨论的“抢帽子”交易主要是指近年来随着我国证券市场的快速发展，而出现的证券公司、咨询机构等中介机构及其从业人员先买入某种证券，再对其进行推荐，待股价被拉升后再卖出证券获利的行为。 汪建中一案是我国司法实践中第一次将“抢帽子”交易行为入罪的一案，也是世界上在德国斯图加特“抢帽子”交易案后第二起被认定为操纵证券市场而追究刑事责任的“抢帽子”交易案。对于该案，争议极大，汪建中的“抢帽子”交易是否属于刑法兜底条款的范围一直争论不休，笔者通过对汪建中的行为进行事实分析和法律分析，认为刑法明文规定的操纵行为与“抢帽子”交易具有一定的同质性，属于兜底条款的范围，并且汪建中的行为符合操纵证券、期货市场罪的犯罪构成，汪建中此类“抢帽子”交易行为是构成操纵证券、期货市场罪的。 在分析了汪建中案之后，笔者对“抢帽子”交易型的操纵市场罪主体进行了分析，认为在现有法律体系下，只有证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员才能构成该类型的操纵市场罪。因“抢帽子”交易作为证券分析人员的一种自利行为，不仅会危害到证券投资者的利益，也会危害整个证券行业的健康发展，因此要要加强规制“抢帽子”的力度，需要采取多种措施，包括改善投资者结构，完善证券市场各种机制，修改相关法律制度等。 本文除导言外，正文共三部分，各部分的具体内容如下： 第一部分，主要是汪建中操纵市场案的介绍，包括对案情的简介和事实分析，法庭争议和判决等；第二部分，主要对汪建中案进行法律分析，通过对兜底条款适用和“抢帽子”交易与其他操纵行为的同质性分析来探讨汪建中的“抢帽子”交易是否构成操纵市场罪，第三部分笔者探讨了关于“抢帽子”交易型操纵市场罪的主体以及对“抢帽子”交易的防范对策。 [关键词] 抢帽子 操纵证券市场 法律性质 行为同质性 规制手段 Abstract 目录 导言 7 第一章 汪建中操纵市场案的介绍 11 第一节．汪建中操纵市场案案情简介 ................................................. 第二节．汪建中操纵市场案事实分析................................................... 一．汪建中的主要违法事实................................................... 二．汪建中操纵行为对市场的影响................................................... 第三节．汪建中操纵市场案法庭争议与判决....................................... 一．建中操纵市场案的法庭争议................................................... 二．建中操纵市场案的法庭判决 ................................................... 第二章．汪建中操纵市场案的法律性质分析 第一节．汪建中案罪与非罪的争议 ................................................... 第二节．刑法兜底条款的适用分析................................................... 第三节．“抢帽子”交易的同质性分析................................................... 第四节．汪建中案的犯罪构成分析................................................... 第三章 由汪建中操纵市场案引发的思考 第一节.“抢帽子”交易型操纵市场罪的主体之惑 第二节 浑水做空的合法性思考 第三节．防范“抢帽子”交易的手段 结语 后记 参考文献............................................................................................... “抢帽子”交易的若干问题研究 ——以汪建中操纵市场案为视角 导 言 一、问题的提出 随着金融业发展的突飞猛进，该行业中“抢帽子”案件也越来越频发，其中汪建中“抢帽子”案件成为司法界、业界的典型案例予以研究，在日常生活中“抢帽子”现象也吸引了越来越多的人的讨论与关注。“抢帽子”交易最早并非一个纯正意义上的法律用词，而是一种对证券市场上某种特殊交易手段的一