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- 2016-11-02 发布于湖北
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业务操作(居间人)资料.ppt
天津之江贵金属经营有限公司开户流程 市场管理部 目录 1、客户前来开户 2、发送电子版资料 3、账号开设 4、银行签约 5、账户激活 6、寄送纸质资料至总部 7、客户获取合约 8、开户及入金所需传递资料清单 填-照-传-等-签-送 客户前来开户 一、填写开户所需资料 《客户调查表》 (1页) 《风险揭示书》 (1页*2) 《客户协议书》 (2页*2) 《投资者确认函》 (1页) 客户前来开户 二、开户资料审核标准: 1)《客户调查表》审核标准: 每项必须填写 必须客户本人亲笔签名 无投资经验者(包括仅有房地产投资经验)无法通过审核 投资额度低于10万元无法通过审核(若交易所有调整,以调整后金额为准) 客户前来开户 2)《风险揭示书》审核标准: 必须客户本人亲笔填写,抄写处不能有涂抹、乱画情况,抄写错误一律作废; 必须客户本人亲笔签名 客户前来开户 3)《客户协议书》审核标准: 协议书首页乙方部分除传真外其余三项必须填写 协议书末页必须客户本人亲笔签名 客户前来开户 4)《投资者确认函》审核标准: 必须客户本人亲笔签名 注:从流程上来说《投资者确认函》须在客户签完资金第三方存管协议之后方可填写,但本着方便客户的原则,在客户自愿要求的情况下,可提前签署。 客户前来开户 三、获取影像资料 需采集3份影像资料。包括:
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