中国结算上海分公司融资融券登记结算业务指南20111223(发布稿)详解.docVIP

修订说明：随着融资融券业务转入常规化管理，中国结算总部向市场发布《融资融券登记结算业务实施细则》和《关于融资融券登记结算业务部分收费项目暂免收费的通知》。根据细则和通知精神，并结合其他业务发展变化，我部对融资融券业务指南进行了修订，主要修订了以下内容： 1、删除业务试点的表述。 2、随着电子化申报功能的推出，券商报备信用证券账户配号网点由书面改为PROP电子化申报。 3、根据中国结算总部细则，增加规定“本公司可以根据证券发行人的申请，向其提供“XX证券公司客户信用交易担保证券账户”对应投资者的信用证券账户明细数据。投资者信用证券账户明细数据不具有法律上的证券持有登记效力。” 4、根据中国结算总部细则，增加规定“投资者客户未表示意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。” 5、删除指南中的数据接口，已统一纳入“参与人数据接口规范”在网站上公布。 6、根据中国结算总部通知精神，对融资融券余券划转免费，其他划转暂时免费。 （中国结算网站对外正式发布没有修订说明，仅供大家参考） 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 融资融券登记结算业务指南 2011年12月 目录 第一章 融资融券业务结算账户和专用证券账户开立 3 一、结算账户开立 3 二、专用证券账户开立 4 第二章 信用证券账户 7 一、信用证券账户配号管理 7 二、信用证券账户配号 8 三、信用证券账户销号 10 四、关于信用证券账户几点说明 11 第三章 登记和存管 14 一、融资融券登记存管业务 14 二、融资融券相关证券划转 18 三、自营账户申报 20 第四章 清算和交收 21 一、结算主体 21 二、资金清算 21 三、证券清算 22 四、资金交收 22 五、证券交收及变更登记 24 六、交收风险管理 24 第五章 技术接口 26 一、融资融券业务技术接口简介 26 附件一：融资融券登记结算业务收费一览表 29 附件二：融资融券专用证券账户开户申请书（供参考） 30  融资融券业务结算账户和专用证券账户开立 一、结算账户开立 根据《证券公司融资融券业务管理办法》要求，证券公司开展融资融券业务前，需向本公司申请开立信用交易资金交收账户（资金交收账户即结算备付金账户）及对应的信用交易证券交收账户，信用交易专用资金交收账户（信用交易非担保资金交收账户）及对应的信用交易专用证券交收账户（信用交易非担保证券交收账户），分别用于完成融资融券相关业务的资金和证券交收。 具有融资融券业务资格的证券公司申请开立结算账户时，应当提交以下材料： 1、中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准其开展融资融券业务的批复原件及复印件，或加盖公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）； 2、加盖申请单位公章的证监会批准其开展融资融券业务而换发的《经营证券业务许可证》复印件； 3、加盖申请单位公章的营业执照和组织机构代码证复印件（在复印件上注明与原件一致）； 4、融资融券结算业务开通申请； 5、指定收款账户授权书（一式两联）； 6、融资融券预留收款账号银行报备证明； 7、印鉴卡（一式三联）； 8、本公司要求提交的其他资料。 注：相关申请表格参见中国证券登记结算有限责任公司网站的“服务与支持-业务表格”栏目中的“中国结算上海分公司A股结算业务用表”。 二、专用证券账户开立 证券公司开展融资融券业务前，应当以自己的名义，向本公司申请开立融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户： 1、融券专用证券账户，户名为“XX证券公司融券专用证券账户”。用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券。融券专用证券账户不可用于证券买卖，不可申请办理挂失、挂失转户和销户，不可申请办理证券质押、要约预受、可转债回售、异议股东现金选择权等业务，不可办理债券跨市场转托管。 2、客户信用交易担保证券账户，户名为“XX证券公司客户信用交易担保证券账户”，用于记录投资者委托证券公司持有、用于担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。客户信用交易担保证券账户不可申请办理挂失、挂失转户和销户，不可申请办理证券质押、要约预受、可转债回售、异议股东现金选择权等业务，不可办理债券跨市场转托管。 证券公司在申请开立以上两个专用证券账户时，需提交以下材料： （1）中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准其开展融资融券业务批复原件及复印件，或加盖公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）； （2）加盖申请单位公章的证监会批准其开展融资融券业务而换发的《经营证券业务许可证》复印件； （3）加盖申请单位公章的机构证券账户注册申请表（须注明自营业务清算编号）； （4）加盖申请单位公章的组织机构代码证复印件（在复印件上注明与原件一致）； （5）经办人有效身份证明文件及复印件（包括加盖申请单位公章的法定代表人证明书和法定代表人有