交易模拟2精要.docVIP

1（），深圳证券交易所正式开业 A1990年12月 B1991年7月 C1986年 D2005年4月 2（）的发行要进行募集登记 A股份 B债券 C证券投资基金 D权证 3信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行交易。 A证监会 B银行 C经纪商 D委托人 4中国结算上海分公司为防范ETF的结算风险，采取的主要控制措施不包括（）。 A结算参与人缴纳结算保证金和最低结算备付金 B结算参与人出现资金交收违约中国结算上海分公司将按规定收取利息和违约金 C中国结算上海分公司采取结算资格管理 D实行履约金制度 5证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。 A董事会 B业务执行部门 C业务决策机构 D分支机构 6证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A 10 B 2 C 3 D 5 7目前，我国证券交易所采用的组织形式是（）。 A股份制 B公司制 C会员制 D股东大会 8根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（）提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数量增加其配股权证，完成配股权证的派发。 A上市公司 B监事会 C董事会 D理事会 9在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得（）。 A证券投资咨询证书 B银行从业资格证 C咨询师资格 D审计师资格 10 ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。 A ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易 B ETF可以在交易所上市交易 C ETF申购、赎回与一揽子股票有关 D开放式基金可以在场外交易 11关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（）。 A自营固定收益的合计额不得超过净资本的100% B持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5% C自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% D持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% 12按照我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。 A 1元 B 100元 C 100元 D 10张 13在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 A基金托管人 B受托人 C基金管理人 D委托人 14根据我国《证券交易所管理办法》的规定，不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务（）。 A每季度报送上季度统计报表及风险控制指标报表 B每月前7个工作日内送上月统计报表及风险控制指标报表 C每年4月30日前报送上年度审计财务报表和年度报告材料 D每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告 15证券交易所会员应当设会员业务联络人（），根据授权履行会员代表职责 A 2名 B 1名 C1~4名 D3名 16按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是（）。 A B股账户 B A股账户 C 基金账户 D 债券账户 17下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。 A申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定 B申购赎回的成交价格按当日基金份额资产额确定 C申购赎回的成交价格按上一交易日收盘价确定 D申购赎回的成交价格按集合竞价确定 18在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产；来源及用途的（）。 A公正性 B可靠性 C真实性 D合法性 19若上海结算参与人的资金交收账户可用余额为负，参与人应该在（）。 A T+1日14：00交收前补足差额 B T+1日16：00交收前补足差额 C T日16：00交收前补足差额 D T+3日16：00交收前补足差额 20下列有关认购权证的表述中，正确的有（）。 A认购权证实质上属看跌期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产 B认购权证只能在场外市场上进行交易 C认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产 D认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权市场定价格购买基础资产 21（）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户 A证券公司 B托管机构 C客户 D银行 22关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的有（）。 A回购的期限最长不得超过91天 B按每百元面值债券到期购回价进行申报 C主体限于在中国结算公司