重庆联合产权交易所碳排放交易细则(试行).docVIP

重庆联合产权交易所 碳排放交易细则（试行） 第一章 总 则 第一条 为规范碳排放交易行为，维护交易双方合法权益，保障碳排放交易活动依法有序进行，根据《重庆市碳排放权交易管理暂行办法》等规定，制定本细则。 第二条 本规则适用于在重庆联合产权交易所（以下简称“交易所”）开展的碳排放交易活动，交易所、交易参与人、结算银行等相关机构及人员应当遵守本细则。 第三条 交易所遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，依法组织开展碳排放交易。 第四条 交易所接受市发展改革委、市金融办及市级相关部门的监管，维护交易市场秩序。 第二章 交易市场 第五条 交易所为碳排放交易提供交易系统、结算系统和行情系统等设施及必要场所，按照有关规定组织交易活动，对交易行为进行监督管理。 第六条 在交易所交易的品种为经“重庆碳排放权交易登记簿”（以下简称登记簿）登记的碳排放配额和其他经国家和本市批准的交易品种，单位以“吨二氧化碳当量（tCO2e）”计。 第七条 碳排放交易采用协议交易方式进行。交易所提供符合国家和本市规定的其他交易方式的，由交易所另行规定。 第八条 交易所交易时间为每周一至周五9:30至11:30和13:30至15:30，国家法定假日和交易所公告的休市日休市。 根据市场发展需要，交易所可以调整交易时间。 第九条 企业、其他组织和个人符合本细则规定条件的，经交易所审查确认后，可以参与碳排放交易。 交易所可根据市场发展需要建立会员体系，会员管理办法由交易所另行制定，报市发展改革委、市金融办备案。 第十条 交易所应当对投资者的财务状况、相关市场知识水平、投资经验以及诚信记录等进行综合评估，选择适当的投资者参与交易。 第三章 交易参与人 第十一条 纳入重庆市配额管理范围的单位（以下简称配额管理单位）和符合本细则规定的市场主体及自然人可申请成为交易参与人，从事碳排放交易活动。 第十二条 从事交易活动的其他市场主体应当符合以下条件： （一）依法设立的企业法人、合伙企业及其他组织； （二）企业法人注册资本金不得低于人民币100万元，合伙企业及其它组织净资产不得低于人民币50万元； （三）具有从事碳排放管理或交易相关知识的人员； （四）具备一定的投资经验，较高的风险识别能力和风险承受能力； （五）具有良好的信誉，近两年无违法行为和不良纪录； （六）交易所规定的其他条件。 第十三条 从事交易活动的自然人应当符合以下条件： （一）具有完全民事行为能力； （二）具备一定的投资经验，较高的风险识别能力和风险承受能力； （三）个人金融资产在10万元以上； （四）交易所规定的其他条件。 第十四条 其他市场主体和自然人应当通过交易所组织的投资经验、风险识别能力和风险承受能力测试评价后，方可成为交易参与人。 第十五条 经国家发展改革委备案的审定与核证机构、市发展改革委公布的第三方核查机构及其从业人员，不得参与碳排放交易。 第十六条 交易所股东参与碳排放交易的，应当及时披露相关交易信息，并不得利用股东身份从事有违市场公平原则的活动。交易所不得向股东提供公开披露信息之外的市场信息。 第十七条 交易参与人从事碳排放交易活动，应在登记簿系统开设登记簿账户，并在交易所开设交易账户。 第十八条 交易参与人申请开设交易账户，应当提交以下材料： （一）营业执照、组织机构代码证或其他主体资格证明材料（自然人需提供身份证明材料）； （二）法定代表人或主要负责人身份证明材料（自然人除外）； （三）资产证明材料； （四）近两年年检合格材料（限于企业和其他组织）； （五）授权委托书（自然人除外）； （六）所提交材料的真实性承诺； （七）交易所要求提交的其他材料。 第十九条 交易所收到申请材料后进行审查，符合条件的，在3个工作日内办理交易账户开设手续。 第四章 交易组织 第二十条 碳排放交易以1吨为最小数量变动单位，以0.01元/吨为最小价格变动单位。交易以人民币计价。 第二十一条 本细则所称协议交易，是指交易参与人通过交易所交易系统进行买卖申报，与对手方达成合意，并经交易系统确认成交的交易方式。 第二十二条 买卖申报类型包括： （一）意向申报； （二）成交申报； （三）定价申报； （四）交易所允许的其他申报类型。 第二十三条 意向申报指令包括交易品种代码、买卖方向、交易价格、交易数量和交易账号等内容。 意向申报不承担成交义务，意向申报指令可以撤销。 第二十四条 成交申报指令包括交易品种代码、买卖方向、交易价格、交易数量、对手方交易账号和约定号等内容。 成交申报要求明确指定价格、数量和对手方。成交申报指令在交易系统确认成交前可以撤销