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战略性贸易理论适用性探讨国际贸易论文 一、完整准确地把握战略性贸易政策理论的前提假定与实施条件 探讨一种理论在某个国家的适用性问题,就是要研究这个国家是否具备这种理论所要求的前提假定与实施条件。因此,首先必须完整准确地把握这种理论的前提假定与实施条件。战略性贸易政策理论的前提假定就是新贸易理论的假定前提:规模经济与不完全竞争,这些假定条件及其内涵已被理论的创立者们明确提出。此外,战略性贸易政策理论的有效实施还需要其他一些相关条件,这些条件多是为理论创立者的国家所拥有的或者是不影响理论成立的一般性条件,经常被创立者们隐含假定。所以,完整准确地把握战略性贸易政策理论的前提假定与实施条件,不仅要准确理解理论的明示条件(前提假定),更要清楚认识理论的隐含条件(实施条件)。 (一)战略性贸易政策理论的明示条件:前提假定 战略性贸易政策理论的明示条件主要涉及行业性质及市场结构。规模经济与不完全竞争是新贸易理论及战略性贸易政策理论的两个前提假定。按照新贸易理论与战略性贸易政策理论,实施战略性贸易政策要想获得成功,所选择的行业必须至少具备以下条件:(1)这个行业必须正面临着巨大的(潜在的)国外竞争;(2)这个行业必须有着和国外竞争行业同样高的集中度;(3)这个行业应该有限地使用被认为是经济瓶颈的要素;(4)这个行业的生产过程必须有着巨大的规模经济或学习效应特征;(5)这个行业还应该具有巨大的固定资本要求和长期高筑的进入壁垒。总之,被选作战略性行业的行业,必须能够产生出超过总补贴成本的额外收益,这里总补贴成本不仅包括实际补贴金额,而且还包括筹集这些金额的成本(如征税成本)、资源转移(资源从其他行业转移到战略性行业)使用可能给资源转出行业造成的利润损失以及政府干预成本(收集信息、决策、落实政策等所需费用)。另外,还需假定,在不完全竞争的战略性行业中,国内外企业在竞争博弈中都遵循库诺特(Cournot)战略(以产量为战略变量)而非伯兰特(Bertrand)战略(以价格为战略变量)行事,否则,不是出口补贴而是出口征税成为最优的政策手段。 (二)战略性贸易政策理论的隐含条件:实施条件 规模经济和不完全竞争只是战略性贸易政策理论成立的前提假定和实施的必要条件,此外,有效地实施这一理论还需要其他相关条件,这些相关条件多被隐含给定。发展中国家包括我国在借鉴这一理论时,必须对其隐含给定的实施条件有着清醒的认识。 1.成熟的市场经济体制。包括:(1)与市场经济相适应的理性的市场微观主体(企业)与宏观主体(政府);(2)国内完善、统一、有序的大市场及市场体系;(3)健全有效的市场运行传导机制和宏观调控机制,等等。否则,推行战略性贸易政策理论的绩效会大打折扣。这是因为:第一,当政府用出口补贴帮助本国寡头厂商夺取市场份额时,受补贴的国内厂商可能不仅不采取积极的进取性市场战略以迫使外国竞争对手做出相应的市场让步,反而转向对补贴的依赖,寻求非生产性利润;第二,当政府以保护进口作为促进出口的手段时,国内市场分割,减小有效市场规模,可能不足以实现所需要的规模经济,从而也就失去了保护进口的意义,并有损于国民福利;第三,政府实施战略性贸易政策时,将因宏观调控机制及市场运行传导机制的不健全而降低效率。此外,成熟的市场经济体制,还意味着行业市场结构的寡头垄断等不完全竞争特征主要是源于规模经济和市场竞争;意味着行业中生存的企业都经过市场锻炼而具备相当的市场适应能力和竞争能力。而不成熟市场经济体制中的行业垄断并不一定是源于经济因素(事实上更多的是行政性垄断),行业中的垄断性企业也不一定有适应市场经济的能力。 2.需求旺盛、容量较大的国内产品市场。国内产品的市场需求应比较旺盛、市场容量较大,以保证企业规模扩大过程中报酬递增的实现。这实际上还暗含另一个相关假定:受补贴产品的价格弹性比较大,价格降低后,需求量能迅速上升,这样企业的生产会迅速扩张,取得规模经济效益,达到政府实行补贴的目的。否则,大规模生产出来的产品将很容易过剩,价格下跌的速度可能超过成本下降速度,无法实现规模经济效益,也就培育不出国际竞争能力,政府实行战略性贸易政策便很难奏效。 3.信息完备、决策独立、干预有效的政府。实施战略性贸易政策,政府起着关键性的作用。政府必须能够正确选择战略性产业;正确制定战略性政策;正确估计实行干预后国内外厂商的反应。所有这些首先都有赖于政府对有关信息的及时、完备、可靠的把握。如国内外行业的性质及其市场结构;国内外厂商的成本状况、竞争策略与竞争地位;国内外市场规模等等。其次,政府决策的正确性还取决于政府决策的独立性。政府要不受各种特殊利益集团的影响,以便正确选定战略性产业和正确制定战略性政策,否则会偏离国民福利最大化原则,引发严重