第7章公共选择理论解析.ppt

郭小聪 主编 政府经济学 （第二版） 本章重点 公共选择理论是对非市场决策的经济学研究，它揭示了如何进行公共产品的供给和分配这一政治决策过程。本章主要介绍了公共选择理论对于政治个体和政治过程的基本观点，目的是加深对政府缺陷以及政府与市场的关系这些重要问题的理解。 关键词 公共选择 私人选择 市场决策 非市场决策 利益集团 官僚理论 7.1 公共选择理论概述 7.1.1 私人选择与公共选择 1. 私人选择 人们根据相关信息自主地做出购买决策，并且通过自愿的市场交换实现购买，决策者直接地承担决策后果。由于私人选择基本上是通过自愿市场交换自主地完成的，所以又被称为市场决策。 2. 公共选择 公共选择是与私人选择相区别的集体选择，是指人们通过民主政治过程来决定公共产品的需求、供给与产量，是把个人或私人选择转化为集体选择的一种过程或机制，是对资源配置的非市场决策。 3. 私人选择与公共选择的区别   7.1.2 公共选择理论简介 公共选择理论可以定义为对非市场决策的经济学研究，或者说是对政府决策过程的经济分析。 公共选择理论的突出特点是以经济学分析方法研究政治问题，运用标准经济学研究方法，即新古典的微观经济分析方法——个人主义和理性主义，解释个人偏好与政府公共选择的关系，研究作为投票者的消费者如何对公共产品的供给决定表达意愿。个人主义、理性原则、交换政治和政治过程是公共选择理论基本研究方法的四个构成要素。  7.2.1 全体一致同意规则 所谓“全体一致同意规则 ”（unanimity rule),就是通常提及的全票通过原则，是指一项公共决策或集体行动方案，只有在全体当事人都一致同意，或者至少没有个人反对的前提下才能被通过和实现。 7.2.2 多数通过规则 相对多数规则（plurality rule）是指，只要某备选方案获得的票数比其他备选方案多就可以胜出，赞同的票数可以不过半数。 （1）相对多数规则可能使两个彼此对立的提案够都获得通过。 （2）相对多数规则下产生的决策结果可能不符合多数人的偏好。 （3）相对多数规则下投票可能没有结果。  简单多数规则（simple majority rule)，又称为过半数规则，是每人一票对提案进行赞成或反对的投票，若有一半以上的人投票赞成，提案即获得通过。 简单多数规则通常需要满足两个条件，才能产生确定性的决策结果：一是投票者具有单峰偏好；二是付诸表决的方案是两两进行表决的，以获胜次数最多的方案为最后的决策。  传递性原理，是指不需要证明人们就会赞同的这样一种情形：若X被认为好与Y，Y被认为好于Z，那么可以认为X好于Z。 所谓投票人的偏好为单峰值，是指在诸备选提案中，某投票人最偏爱其中一项提案，并且离开改提案向任何其他提案变化时，偏好程度都会始终持续下降，从而该投票人对各提案的偏好顺序在几何图形上表现为单峰。        7.3.1 选民行为 唐斯（Downs）在其经典著作《民主的一种经济理论》中建立“理性无知”模型。该模型认为：选民是否参加投票，主要取决于两个方面的因素：一是参加投票的效益和成本；二是其投票对公共选择结果产生影响的可能性或影响程度。 麦克林（McLean）应用了马哥利斯的“善行利他主义”和“参与利他主义”观点，进一步解释了唐斯力图证明的命题。 奥尔森（Olson）、瑞克（Riker）、托利森（Tollison）等人也在唐斯模型的基础上对选民行为做了进一步的分析，得出了一些更为详尽的结论（1）选民越多，投票率越低。（2）选民越一边倒，投票率越低。（3）选举越不重要，投票率越低。（4）候选人观点越接近，投票率越低。（5）信息越容易得到，投票率越高。（6）选民越有参与感和责任心，投票率越高。 7.3.2 政治家和政党的行为 1. 政治家与政党的行为目标 唐斯提出的理性政治人假说认为，无论哪种类型的政治家和政党，都是追求自身利益最大化的行为主体，其最大的利益就是当选执政，即其目标函数是自己获得最大化的政治势力或政治支持，力争在政治竞选中当选以及再次当选（连任）。 2. 两党制下政党的行为特点 如果候选人的观点是一维的，那么政党的行为就有如下几种情况： （1）在选民的偏好呈单峰和政态对称分布的情况下，两党竞选的结果符合中间投票人定理，观点与中间投票一致的候选人将胜出。（如下图a） （2）如果选民的偏好呈单峰，但分布不对称，呈偏态分布，这是选民的中数（点M）与众数（点Z）不再重合，由于离众数较近的候选人将获得多数票，候选人的立场将极力向选民的众数靠拢。（如下图b） （3）如果选民的偏好为多峰偏好，且呈双众数对称分布，则候选人所表现出来的立场具有不确定