第九讲市场失灵与政府管制解析.ppt

第九讲 市场失灵与政府管制 现代市场经济发展的事实已经充分证明，市场机制这只“看不见的手”远不是万能的，经常会出现运转失灵的问题。现代微观经济学对市场失灵问题进行了许多研究，并分析了通过政府干预解决市场失灵问题的可能性。 市场失灵有多种表现，如竞争导致集中和垄断、市场供求反应不同步（蛛网模型）、资源配置的非理性化与非经济化、经济效率与社会公平的矛盾等。本章主要介绍外部性问题、公共品问题和信息不对称问题对市场机制运行效率的影响及其对策，介绍政府管制的有关理论和动态。 第一节 外部性问题 一．外部性与市场失灵 1．外部性（externality）的含义：也称为外在性或外部性效果，指经济活动给当事人以外的其他社会成员所产生的、没有得到市场承认的影响。 当存在外部性时，当事人以外其他人的福利受到了影响，且这些影响没有通过市场机制反映出来。也可把外部性定义为经济活动当事人与社会整体对经济活动的评价（成本或效用）之间的差异。 外部性分为外部经济性（正的外部性）和外部不经济性（负的外部性）。前者即私人收益与社会收益之间的差额。后者即私人成本与社会成本之间的差额。 Case：外部性的演进 外部性的百年演进 2．外部性的后果 当存在外部性时，由于当事人最优的决策依据与社会最优的决策依据出现差异，微观私人决策的结果就不能保证宏观社会资源配置的最佳效果。 （1）当存在外部经济性时，经济活动的水平偏低。 （2）当存在外部不经济性时，经济活动的水平偏高。 不难看出，当存在外部性时，政府可以通过对具有外部经济性的经济活动进行补贴，对具有外部不经济性的经济活动予以罚款等办法，把外部性内部化，这是经济学家解决外部性问题的基本思路。 二．解决途径（以环境污染污染为例） 解决外部性的根本途径——内在化 这里主要介绍三种：合并，庇古税，科斯定理 1．企业合并 ——外部性主体间的合并，包括常见的兼并、合并……，从而达到外部性的内在化 要考虑合并的可能性 企业合并还要考虑合并前后的管理成本与处理污染问题的交易成本的比较。哪个大？整个社会合并成一个大企业？ 2．庇古税 20世纪20年代初，英国经济学家A. C. 庇古提出，政府可以通过对污染者征收污染税（费）或对污染治理者补贴的办法，达到与市场交易办法类似的结果。条件是正确估计污染治理的需求函数和供给函数。 横轴为污染数量X，MR为污染企业的边际收益，MCS为社会的边际成本，这里假设，污染企业的私人边际成本为零。 根据MR=MC原则，得MR＝0，即污染企业得最哟排污量由MR曲线与横轴相交点确定，为X0 从社会层次看，最优排污量应为X1，由MR与MCS相交点确定 庇古税原则：边际税额等于MCS，使得污染企业的MR变为MR’，从而使得污染企业的最优排污量变为X1 难点：税额的确定——理论的困境 3．科斯定理 科斯，1991年诺贝尔经济学奖获得者。两篇大作：“企业的性质（1937）”，“社会成本理论（1960）”。这里主要涉及的是后一篇： “由于没有提出税收的收益应支付给那些受损者，因此，这一解决方案与强制企业支付给其行为造成的损失的受害者的赔偿方案不同。……，经济学家们常常把两者混为一谈。”——否定“庇古税”原则 科斯定理：如果不存在交易费用，只要从法律上规定了外部性双方的权利，那么双方会通过自主的交易重新调整最初的权利安排，从而使资源配置达到帕雷托最优。（又称为科斯第一定理） 由科斯定理引出的2个问题： 初始权利的界定 “有必要知道损害方是否对引起的损失负责，因为没有这种权利的初始界定，就不存在权利转让和重新组合的市场交易” 比如，走失的牛吃了麦地里的小麦，牛主人是否应该赔偿？ 再如，奴隶主是否有权榨取奴隶的劳动所得？ 交易费用为零（即，不存在交易费用） “如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果是不受法律状况影响的”是什么意思？ 交易费用是什么？（发现交易对象、交易愿望，方式的选择，讨价还价，缔约契约，督促契约条款的严格执行……） 注意：这只是理论假设（鲁滨逊世界），只是科斯分析问题的出发点。 现实中，我们必须考虑交易费用。但这不影响科斯定理的理论意义和实际意义。 现实观察：周围的纠纷的原因是什么？ 有多少和初始权利不清相关？ 科斯第二定理 “在交易费用为正的条件下，合法权利的初始界定会对经济制度的运行效率产生影响。” “……，一种权利的调整会比其他安排产生更多的产值” “我们在处理有妨害后果的行为时所面临的问题，并不是简单地限制那些有责任者（征收庇古税），必须决定的是，防止妨害的收益是否大于作为停止产生该损害行为的结果而在其他方面遭受的损失。” 现在明白庇古税和科斯定理的不同了吗？你倾向于哪个理论？ “高斯定