中南传媒：XX年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

中南出版传媒集团股份有限公司中南出版传媒集团股份有限公司 中南出版传媒集团股份有限公司中南出版传媒集团股份有限公司 2011年度内部控制自我评价报告2011 年度内部控制自我评价报告 年度内部控制自我评价报告年度内部控制自我评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中南出版传媒集团股份有限公司全体股东： 中南出版传媒集团股份有限公司董事会（以下简称“董事会”） 对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整 和可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因 此仅能对上述目标提供合理保证。 董事会已按照 《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相 关内部控制进行了评价，并认为其在 2011 年 12 月31 日有效。 我公司在内部控制自我评价过程中发现与非财务报告相关的 内部控制缺陷为社会责任及企业文化制度尚需进一步完善。针对 此缺陷，公司已制定了整改措施，此项工作将作为2012 年内部控 制重点推进项目之一。公司未发现内部控制重大缺陷。 我公司聘请的中瑞岳华会计师事务所已对公司财务报告相关 第 1 页 共 8 页 内部控制的有效性进行了审计，出具了标准无保留意见审计报告。 附件：中南出版传媒集团股份有限公司 2011 年度内部控制评价 情况说明 董事长： 龚曙光 中南出版传媒集团股份有限公司 二〇一二年四月七日 第 2 页 共 8 页 附件： 中南出版传媒集团股份有限公司中南出版传媒集团股份有限公司 中南出版传媒集团股份有限公司中南出版传媒集团股份有限公司 2011年度内部控制评价情况说明2011 年度内部控制评价情况说明 年度内部控制评价情况说明年度内部控制评价情况说明 中南出版传媒集团股份有限公司 （以下简称“公司”）董事会 对公司 2011 年度内部控制的有效性进行了评价，出具了评价报 告。现就公司 2011年度内部控制评价工作有关情况说明如下： 一、一、实施内部控制评价的总体情况实施内部控制评价的总体情况 一一、、实施内部控制评价的总体情况实施内部控制评价的总体情况 2011年，公司作为中国证监会内部控制规范实施试点单位之 一，全面启动内部控制规范工作。2011年3月6日公司第一届董事 会第十五次会议审议通过 《中南出版传媒集团股份有限公司内部 控制规范实施工作方案》,公司成立了由董事长龚曙光任组长的内 部控制规范工作领导小组，全面领导公司内部控制规范工作。领 导小组下设内部控制规范工作领导小组办公室，由公司总经理丁 双平牵头，负责推进内部控制规范具体实施工作。公司聘请了具 有丰富内控咨询经验的德勤华永会计师事务所协助建立健全内部 控制体系，相关工作于2011年11月初步完成。2011年12月公司正 式开始内部控制评价工作。 内部控制评价工作由公司董事会、监事会负责，公司审计部 第 3 页 共 8 页 进行内部控制评价的具体组织实施工作，成立了内部控制评价小 组。评价小组根据公司业务特点、经营环境、风险水平等情况， 围绕控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等 要素，确定内部控制评价的范围、具体时间表和人员分工，形成 内部控制评价工作方案，通过访谈、穿行测试、抽样等方法，对 公司总部及下属子 （分）公司内部控制体系设计和执行的有效性 进行了检查和评价。 二、二、评价小组的组成评价小组的组成 二二、、评价小组的组成评价小组的