模考点评()资料.pptVIP

79.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（　　）。　　A．合法性 B．合理性　　C．一致性 D．及时性 79.【答案】AC　　【解析】审单主要是审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托；其次要审查记名证券是否办妥过户手续；再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。 80.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　）。　　A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交　　B．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交　　C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交　　D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 80.【答案】AD 　　【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为:①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。 END Thanks!! 　56.【答案】B　 【解析】基金认购方式可分为四种方式:①网上现金认购，是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，用交易所网上系统以现金进行的认购；②网下现金认购，是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购；③网下组合证券认购，是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，以组合证券进行的认购；④网上组合证券认购，是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，用交易所网上系统以组合证券进行的认购。 57.结算头寸用于应付日常结算，其利息按（　　）规定的利率计付给会员。　　A．中国银行 B．中国人民银行　　C．建设银行 D．工商银行　　 　57.【答案】B　 　【解析】结算头寸用于应付日常结算，其利息按中国人民银行规定的金融同业往来利率计付给会员，每季度结息一次。 58.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（　　）收取罚金。　　A．0.05% B．0.1%　　C．0.5% D．1% 58.【答案】C 　【解析】境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金。 59.关于清算与交收的联系，下列说法正确的是（　　）。　　A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算　　B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项　　C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收　　D．证券公司之间可以互相交收 59.【答案】B　　【解析】A项从时间发生及运作的次序来看，先清算，后交收；C项从处理方式来看，　　投资者由证券登记机构代为清算、交收；D项证券公司之间不可以互相交收。 60.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是（　　）。　　A．T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请　　B．资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款　　C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户　　D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户 　　60.【答案】C 　　【解析】资金划拨银行通过上海分行收到资金后，贷记上海证券中央登记结算公司银行账户。 　　60.【答案】C 　　【解析】资金划拨银行通过上海分行收到资金后，贷记上海证券中央登记结算公司银行账户。 　　60.【答案】C 　　【解析】资金划拨银行通过上海分行收到资金后，贷记上海证券中央登记结算公司银行账户。 　　60.【答案】C 　　【解析】资金划拨银行通过上海分行收到资金后，贷记上海证券中央登记结算公司银行账户。 　　60.【答案】C 　　【解析】资金划拨银行通过上海分行收到资金后，贷记上海证券中央登记结算公司银行账户。 60.【答案】C 　　【解析】资金划拨银行通过上海分行收到资金后，贷记上海证券中央登记结算公司银行账户。 60.【答案】C 　　【解析】资金划拨银行通过上海分行收到资金后，贷记上海证券中央登记结算公司银行账户。 60.【答案】C 　　【解析】资金划拨银行通过上海分行收到资金后，贷记上海证券中央登记结算公司银行账户。 60.【答案】C 　　【解析】资金划拨银行通过