《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序》(修订)资料.docVIP

关于修改《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序（试行）》的说明 各期货公司： 为促进期货公司资产管理业务的健康发展，并遵循公平、公正、诚信、规范的原则，保护客户合法权益，我会根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》的有关规定，就《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序（试行）》办法进行了修订。 在修订过程中，我会与基金公司、证券公司投资者适当性评估方面的现行做法进行了对比，三类经营机构投资者适当性评估的共同点与区别分别如下： 投资者适当性评估的共同点主要包括： （一）需要对投资者进行身份识别。 （二）承诺委托资产来源及用途合法。 （三）填写调查问卷等对投资者风险认识水平和风险承受能力进行评估。 区别主要是期货公司资产管理业务对自然人的综合评估需要填写《期货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表》，特别是投资者财务状况需按照评估表的内容提供相关证明材料，而基金、证券公司资产管理业务只需要投资者自行承诺符合相关规定。 因此，我会吸收采纳了以上不同资产管理经营机构的客户适当性评估现行做法，考虑现行的自然人投资者综合评估操作比较复杂，投资者提供材料较多，同时期货公司对材料审批时间长，对材料的真实性也无法确认等原因，现对投资者适当性评估程序进行修订，修订的主要内容如下： （一）删除了对自然人投资者综合评估的要