真题解析()资料.ppt

141、 获得融资融券业务试点批准的证券公司，向公司登记机关申请业务范围的变更登记后方可开展融资融券业务试点。 ( ) 　　标准答案： 错误 　　解　　析：获得融资融券业务试点批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向证监会申请换发经营证券业务许可证，取得证监会换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可开展融资融券业务试点。 142、 客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。 ( ) 　　标准答案： 正确 143、 证券公司与客户签订融资融券业务合同后，为客户开立实名信用证券账户，客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。 ( 　　标准答案： 正确 144、 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保证金必须为现金。 　　标准答案： 错误 　　解　　析：客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保证金应为现金或上市证券，上市证券的品种和折算率应为符合交易所和证券公司的规定。 145、 客户融券卖出后，可通过买券还券的方式向证券公司偿还融人证券。 ( ) 　　标准答案： 正确 146、 当融资买人证券市值低于融资买人金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按50%计算。 ( ) 　　标准答案： 错误 　　解　　析：当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算。 147、 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票，数量变动的应履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 ( ) 　　标准答案： 错误 解析：无需履行 148、 标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。 ( ) 　　标准答案： 错误 　　解　　析：标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。 149、 商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行，不得在场外进行。 ( ) 　　标准答案： 正确 150、 债券质押式回购交易实行质押库制度。 ( ) 　　标准答案： 正确 151、 深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.005或其整数倍。( ) 　　标准答案： 错误 　　解　　析：深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍，交易单位为合计面额1000元(即1手)及其整数倍。 152、 标准券是一种虚拟的回购综合证券。 ( ) 　　 　　标准答案： 正确 153、 参与全国银行间债券回购的非金融机构可以直接进行现券买卖和逆回购业务，也可以委托结算代理人开展业务。 ( ) 　　标准答案： 错误 　　解　　析：参与全国银行间债券回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。 154、 买断式回购发生违约的，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。 ( ) 　　标准答案： 正确 155、 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者。 ( ) 　　标准答案： 正确 156、 国债买断式回购交易按照“一次成交、一次清算”原则进行。 ( ) 　　标准答案： 错误 　　解　　析：国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则进行。 157、 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要再行申报。 ( ) 　　标准答案： 错误 　　解　　析：证券交易所债券质押式回购交易申报操作类似股票交易，成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收。到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。 158、 上海证券交易所可根据市场情况，终止某券种的国债买断式回购交易。 ( ) 　　标准答案： 正确 159、 资金交收账户即结算备付金账户。 ( ) 　　标准答案： 正确 160、 在每月前5个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。 ( ) 　　标准答案： 错误 　　解　　析：在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整 END Thanks!! 证券交易真题 121、 股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。 ( ) 　　标准答案： 错误 　　解　　析：股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。